出自:基金从业资格

违反《证券投资基金法》规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处（）罚款。
A:3万元以上10万元以下
B:5万元以上10万元以下
C:10万元以上30万元以下
D:10万元以上50万元以下
违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施（）。 Ⅰ．责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息 Ⅱ．没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅳ．直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道
A:首次公开上市
B:二次出售
C:借壳上市
D:管理层回购
当人们预期某种标的资产的未来价格（）时买入的期权叫做看涨期权
A:上涨
B:下跌
C:不变
D:难以判断
监事会的职责有（）。 Ⅰ．对公司董事和高管的行为是否符合法律法规进行监督 Ⅱ．对公司董事和高管公司章程的规定行使监督权力 Ⅲ．修改公司章程 Ⅳ．聘任和解聘公司高级管理人员
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
信用利差的特点不包括（）。
A:信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响
B:信用利差可以作为预测经济周期活动的指标
C:信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而收缩
D:对于给定的非政府部门债券，信用利差随着期限增加而扩大
关于证券投资基金在优化金融结构方面的作用，以下说法错误的是（）。
A:将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大间接融资比例
B:能够有效分流储蓄资金，一定程度上降低金融行业系统性风险
C:起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用
D:为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，有利于生产力的提高和国民经济的发展
下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。
A:期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B:期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C:期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D:期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
关于货币市场基金的说法，正确的是（）。
A:没有投资风险
B:只适合长期投资
C:只适合短期投资
D:既适合短期投资，也适合长期投资
如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A:7
B:10
C:15
D:30
早期的股权投资基金主要以（）形式存在。
A:创业投资基金
B:并购投资基金
C:定向增发股票投资的股权投资基金
D:不动产投资基金
关于沪港通所起到的作用，以下描述错误的是（）。
A:刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
B:推动人民币跨境资本流动
C:稳定香港股市
D:构建好良好的人民币回流机制
在《证券投资基金法》的基础上，（）对托管人的市场准入作了详细的规定。
A:《公司法》
B:《信托法》
C:《证券投资基金托管资格管理办法》
D:《证券投资基金运作管理办法》
下列关于管理层合规责任的说法，错误的是（）。
A:公平对待所有股东
B:对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
C:不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D:接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
风险控制团队依据在尽职调查中发现的风险，从（）对风险进行分析，充分评估，并独立出具风险控制报告。 Ⅰ.公司层面 Ⅱ.信息系统层面 Ⅲ.财务层面 Ⅳ.业务层面
A:I、II、III
B:II、III、IV
C:I、II、IV
D:I、II、III、IV
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。
A:执行有效原则
B:相互制约原则
C:独立性原则
D:成本效益原则
以下关于P/B法说法错误的是（）。
A:市净率（（P/B.也称市账率，等于股权价值与股东权益账面价值的比值
B:公司价值=估计市净率净资产
C:我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市净率的估值方法
D:市净率估值方法更加适合资产流动性更低的金触机构
我国规定，封闭式基金的发行可以采用（　）的形式。
A:公募
B:公募和私募
C:私募
D:基他方式
《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为其中包括（）。 Ⅰ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
A:Ⅰ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ
公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A:明确责任
B:权利制衡
C:风险控制
D:严格授权
股票反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买股票后就成为公司的债权人。
下列关于普通股和优先股说法正确的是（）。
A:优先股的股利不固定，它是根据公司净利润的多少来决定的
B:普通股股东按照缴款先后分配股利
C:优先股股东权利受限，一般无表决权
D:在公司盈利和生育财产分配顺序上，普通股股东优先于优先股股东
折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（）和自由现金流模型等。
A:盈利模型
B:红利模型
C:资产模型
D:估值模型
以下属于基金披露自律规则的是（）。
A:《证券投资基金法》
B:《证券交易所基金上市规则》
C:《基金信息披露管理办法》
D:《证券投资基金信息披露指引》
契约型基金份额持有人享有（）。
A:基金投资决策权
B:基金资产保管权
C:基金资产管理权
D:基金份额所有权
我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（）周岁。
A:16～60
B:16～70
C:18～60
D:18～70
下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。
A:标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高
B:对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高
C:波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高
D:在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升
客户存款串户冲正时，柜员必须在内部记账凭证摘要栏注明原因。
基金业协会应当在私募基金管理人登记材等都齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金（）及其（）的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A:管理人名单、注册情况
B:托管人名单、基本情况
C:管理人名单、基本情况
D:托管人名单、注册情况
假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率是（）。
A:2%
B:5%
C:8%
D:15%
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