出自:证券交易

为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列（　）因素不包括在内。
A:技术故障
B:操作失误
C:不可抗力
D:管理不善
我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。
A:遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
B:执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告
C:及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
D:按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因大致可以分为（）。
A:宏观政策风险
B:法律风险
C:结算银行风险
D:流动性风险
凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
证券经纪业务中，资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。
A:一致性
B:真实性
C:合法性
D:准确性
限价委托方式的缺点有（）。
A:成交价格有时会不尽如人意
B:成交速度慢，有时甚至无法成交
C:只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D:在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。
A:100股
B:500股
C:1000股
D:1500股
在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（）。
A:对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B:在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C:对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
D:中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度
下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（）。
A:融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方
B:双方均无力履约，保证金归风险基金
C:融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方
D:融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
关于报价驱动，下列说法正确的有（）。
A:是一种竞价市场
B:证券交易的买价和卖价都由做市商给出
C:做市商以其自有资金或证券与投资者交易
D:证券成交价格的形成由做市商决定
以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）
A:姓名、身份证号码
B:联系方式
C:证券账号
D:授权委托权限及期限
我国目前的证券交易交割、交收方式（　）。
A:T0
B:T1
C:T2
D:T3
E:T5
关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是（　）。
A:信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B:如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C:在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险
D:证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市
证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
A:1
B:2
C:3
D:4
下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。
A:证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券
B:证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券
C:证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
D:证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　）。
A:建立自营业务的逐日盯市制度
B:建立健全自营业务风险监控系统的功能
C:定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
某投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）万元。
A:136万元
B:100万元
C:160万元
D:120万元
证券交易成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。（）
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。（）
在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）
对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每（）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。
A:星期一
B:星期二
C:星期三
D:星期五
关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）
A:2008年5月推出
B:只能由股份持有者发起出售需求
C:由证券交易所组织专场
D:由中国证券登记结算有限责任公司完成结算
在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由证券交易所根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。（）
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A:协助办理开户手续
B:提供期货行情信息、交易设施
C:代理客户进行期货交易
D:期货公司、客户收付期货保证金
为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（　）按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A:证券公司
B:投资者
C:证券交易所
D:证券登记结算机构
结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。（）
投资者认购基金申报时采用"金额认购"方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为"买"。（）
无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。
A:公示处分
B:警告
C:没收非法所得
D:罚款
如投资者融资余额为100万元，担保物的价值为125万。投资者需追加的担保物最少为（）。
A:100万元x150%－125万元=25万元
B:100万元x300%－125万元=175万元
C:100万元x200%－125万元=75万元
D:100万元x130%－125万元=5万元
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