出自:证券基础知识

法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A:股份公司只能用未分配利润支付红利
B:股份公司只能用留存收益支付红利
C:公司在无力偿债时不能支付红利
D:红利的支付不能减少其注册资本
根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。（）
证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括（）。
A:协助办理客户手续
B:提供期货行情信息、交易设施
C:中国证监会规定的其他服务
D:代客户收付期货保证金
财务公司发行的债券要经过（）的批准才能在银行间债券市场流通。
A:银监会
B:保监会
C:证监会
D:中国人民银行
按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任（）
A:证券公司
B:信托投资公司
C:保险公司
D:基金管理公司
根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。
A:6
B:1
C:3
D:12
我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（）。
A:分享基金则产收益
B:参与分配清算后的剩余基金财产
C:按照规定要求召开基金份额持有人大会
D:在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（）。
A:交易场所和交易组织形式不同
B:交易的监管程度不同
C:金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D:保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
何谓成交、成交量、成交额？
基金资产净值是基金按份额交易价格的内在价值和计算依据。
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。
A:10
B:15
C:20
D:30
内部管理人和外部管理人在本质上没有差别，都需要通过对资产的管理实现代表资产所有权或支配权的投资人所设定投资目标。
CBOE推出的中国指数期货（）。
A:以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
B:合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算
C:主要基于海外上市的中国公司
D:合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点
在行政定价阶段，股票的发行数量、发行价格的决定权由（）掌握。
A:国务院
B:财政部
C:中国证监会
D:公司自身
基金信息披露的定期报告包括（）。
A:年度报告
B:中期报告
C:基金投资组合报告
D:基金净值报告
证券交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件,它为证券的转让提供保证
中央政府债券通常被视为（）。
A:低风险证券
B:无风险证券
C:风险证券
D:高风险证券
对绩效表现好坏的评价涉及（）的选择问题。
A:比较基准
B:操作策略
C:风险水平
D:业绩计算时期
经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是（）。
A:经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化
B:经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
C:经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
D:经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资
证券经纪人和自营商的区别包括（）。
A:经纪人代理客户执行订单并取得佣金
B:经纪人自己也持有交易证券的头寸
C:自营商在不同市场中承担不同的责任
D:自营商为自已买卖证券，获取投资收益
截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（）。
A:37%
B:54%
C:72%
D:85%
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有（）。
A:侵占、挪用基金财产
B:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C:不公平地对待其管理的不同基金财产
D:向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
ST股票的意思是（）。
A:投资前景好的股票
B:外国公司在本国发行的股票
C:出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票
D:标准的股票
有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。
A:场外交易市场与批发交易所的区别在于交易价格的定价方式
B:场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C:场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D:场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
政府债券的最初功能是（）
A:弥补财政赤字
B:筹措建设资金
C:便于调控宏观经济
D:便于金融调控
未上市氚通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（）。
A:发起人胜份
B:内部职工股
C:募集法人股份
D:国有法人持股
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告钿期货保证金安全存管要求。（）
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假已载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（）
中国证监会收到创业板上市申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理的决定。
A:2
B:3
C:4
D:5
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
A:1
B:3
C:5
D:10
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