出自:基金从业资格

1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”被认为是美国（）的鼻祖。
A:开放式公司型共同基金
B:封闭式共同基金
C:对冲基金
D:伞式基金
（）被认为是私募股权投资中处于高风险领域的战略。
A:风险投资
B:成长权益
C:并购投资
D:危机投资
封闭式基金每基金单位的面值是（）。
A:1元
B:元
C:1.01元
D:不定
电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A:5
B:3
C:10
D:15
根据马科维茨的投资组合理论，在识别有效组合时，不需要考虑的是（）。
A:每种证券与其他证券之间的相互关系
B:每种证券期望收益率的方差
C:投资者对每种证券的偏好
D:每种证券的期望收益率
全球各种基金类型中，在数量和规模上具有优势的是（）。
A:股票基金
B:债券基金
C:收入基金
D:货币市场基金
能够进行实时套利交易的基金是（）。
A:ETF
B:伞型基金
C:LOF
D:保本基金
股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过（）的人数同意。
A:1/2
B:1/3
C:2/3
D:2/7
募集机构应当对投资者的商业秘密及（）严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。
A:宗教信仰
B:个人信息
C:职业操守
D:资金规模
中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。
A:拘留
B:行政处罚
C:限制交易
D:检查
据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。
A:公司分配股利或者增资的计划
B:公司股权结构的重大变化
C:公司债务担保的重大变更
D:上市公司收购的有关方案
股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。
A:法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、合规／风控负责人
B:法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、总经理
C:法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、财务负责人
D:总经理、合规／风控负责人
季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A:5
B:10
C:15
D:20
基金的（）就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益。
A:持有期间收益
B:绝对收益
C:风险收益
D:相对收益
公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。
A:可转债
B:抵押证券
C:担保证券
D:金融债券
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括的内容有（）。 Ⅰ．完善公司治理结构 Ⅱ．规范财务管理系统 Ⅲ．为企业提供管理咨询服务 Ⅳ．提供再融资服务及外部关系网络
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
（）是政府支出和政府收入之间的差额。
A:预算赤字
B:通货膨胀
C:利率
D:汇率
影响组织形式选择的因素，主要包括（）。 Ⅰ、法律依据、监管要求 Ⅱ、与股权投资业务的适应度 Ⅲ、基金运营实务的要求 Ⅳ、税负等
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
报价驱动中，最为重要的角色是（）。
A:买方
B:卖方
C:做市商
D:证券交易所
道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有（）
A:继承性
B:规范性
C:约束性
D:差异性
我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。
A:1.5%；0
B:1%；0
C:1.5%；5元的整数倍
D:1%；5元的整数倍
假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为（）元。
A:1.10
B:1.15
C:1.65
D:1.17
对于一般的基金产品，申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。
A:投资者适当性安排
B:基金托管协议草案
C:招募说明书草案
D:基金合同草案
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，包括（）。
A:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B:对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
C:对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D:以上全部都是
偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。
A:50%~70%
B:20%~30%
C:30%~50%
D:10%~20%
保本基金的投资目标是（）。
A:获得尽可能高的回报
B:使投资风险尽可能低
C:获得市场平均收益率
D:在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
关于基金的分红方式，以下表述错误的是（）
A:货币基金只能选择分红再投资
B:开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资
C:封闭式基金可选择分红再投资
D:基金份额持有人可以选择修改分红方式
投资者则按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险，即所谓（）。
A:“买者有责，卖者无责”
B:“买者自负，卖者有责”
C:“买者自负，卖者无责”
D:以上都不对
2013年9月6日，首批（）正式在中国金融期货交易所推出。
A:5年期国债期货合约
B:10年期国债期货合约
C:沪深300指数期货合约
D:沪深500指数期货合约
基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。
A:权责明确、相互制约
B:利润最大化
C:把安全性放在首位
D:相互促进、共同发展
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