出自:期货法律法规

甲系某从事期货经营机构的人员。一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当()。
A:坚决予以抵制
B:及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C:机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D:直接向中国证监会或者协会报告
某期货公司成立于2007年6月,注册资本为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2008年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持阅公司会计帐薄,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续。下列关于乙公司的表述,正确的是()
A:乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权
B:乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权
C:中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D:乙公司与甲公司共同持有相应股权
从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其从业资格()个月;情节严重的,撤销其从业资格并在()年内拒绝受理其从业资格申请。
A:1~3;1
B:3~6;2
C:6~12;3
D:12~24;4
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A:期货公司董事
B:期货公司监事
C:期货公司董事会
D:股东、董事和经理层
经财政部批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。()

赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息,回答下列问题:



第1题,共6个问题
(单选题)赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?()
A:采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B:贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C:采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D:中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

第2题,共6个问题
(多选题)针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。
A:将纪律处分信息录入协会从业资格数据库
B:要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C:按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D:向中国证监会报告

第3题,共6个问题
(单选题)针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的救济措施是()。
A:向中国期货业协会申诉委员会申诉
B:向当地政府人事部门申诉
C:对中国期货业协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼
D:可以向仲裁机构提起仲裁

第4题,共6个问题
(单选题)根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停从业资格处分后,应当()。
A:在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B:参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训
C:自我反省,公开道歉
D:向中国期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为

第5题,共6个问题
(多选题)中国期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己的职务便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,中国期货业协会应该()。
A:向中国证监会报告
B:移交司法机关追究刑事责任
C:直接对其进行刑事处罚
D:对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

第6题,共6个问题
(多选题)某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是()。
A:甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B:甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C:甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱
D:甲隐瞒了期货交易的风险
中国证监会及其派出机构可以根据()原则要求期货公司调整净资本扣减比例。
A:公平监管
B:公开监管
C:审慎监管
D:公开监管
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?()
A:金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
B:金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C:非结算会员名单及其变化情况
D:中国证监会规定的其他事项
期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。
A:出具仓单
B:违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库
C:泄露与期货交易有关的商业秘密
D:违反国家有关规定参与期货交易
下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。
A:在执业过程中不得以获取利益为目的
B:在执业过程中获取的利益应当退还
C:在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D:在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A:2
B:5
C:10
D:15
申请从事境外期货业务的企业,应至少有()名从事境外期货业务()年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的期货风险管理人员。
A:32
B:31
C:52
D:51
只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请()资格。
A:基础结算会员
B:非结算会员
C:全面结算会员
D:特别结算会员
对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。
A:约见谈话
B:口头警示
C:责令处分责任人员
D:限期说明情况
期货经营机构的管理人员应当对下属()等工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。
A:期货从业人员
B:期货业务辅助人员
C:居间人员
D:经营机构的其它人员
中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。()
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以()的形式向个人发出。
A:通报批评
B:警告书
C:训诫信
D:口头训诫
期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。
A:期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B:期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C:建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D:建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,()。
A:不需要独立董事同意即可
B:应当经超过1/2的独立董事同意
C:应当经超过2/3的独立董事同意
D:应当经全体独立董事同意
期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币()。
A:300万元
B:500万元
C:800万元
D:1000万元
下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是()。
A:审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
B:审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
C:制定期货公司的业务规则
D:期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权
期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。()
期货公司停业的,应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。()
首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括()。
A:期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
B:期货公司财务报表
C:期货公司高层人员变动状况
D:期货公司首席风险官的履行职责情况
下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。
A:对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B:保障基金应当实行独立核算、分别管理
C:保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D:保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实

甲是某期货公司的客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,根据上述事实,请回答下题。



第1题,共1个问题
(多选题)按照有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()
A:甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易
B:甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓
C:甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易
D:甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓
为谋取不正当利益,给予公司工作人员以财物,数额巨大的,处()。
A:3年以上10年以下有期徒刑,并处没收财产
B:3年以上10年以下有期徒刑,并处罚金
C:3年以上10年以下有期徒刑
D:5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。
A:中国期货业协会
B:中国金融期货交易所
C:保证金监控中心
D:期货公司
客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对()的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
A:该日所有持仓和交易结算结果
B:该日所有交易结算结果
C:该日之前所有交易结算结果
D:该日之前所有持仓和交易结算结果
公司制期货交易所股东大会行使下列()职权。
A:选举和更换由职工代表担任的董事、监事
B:审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
C:决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
D:期货交易所章程规定的其他职权