出自:证券发行与承销

持续督导期间，保荐机构应（）。
A:督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B:督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C:督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D:督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
招股章程形式和信息备忘录在《合同法》上的法律意义，它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。（）
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股权转让和权益变动方面的关注内容有（）。
A:增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为
B:相关报告期内是否存在股东超过法定人数限制的情形
C:股权或股份代持情况是否充分披露，相关报告期内的代持情况是否发生过变化，相关变动是否可能引发法律争议
D:标的公司股权在相关报告期内涉及债转股的，相关债权债务是否真实有效，相关转股程序是否完备、合法、有效
通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在（）日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
A:T
B:T+1
C:T+2
D:T+3
证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。（）
审计报告是审计工作的最终结果，具有法定的证明效力。（）
《公司法》规定，股份有限公司的董事会成员为（）人。
A:5～11
B:5～15
C:5～19
D:5～21
除了津贴外，独立董事不应当从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。（）
公司整体变更属于公司的重大事宜，根据《公司法》第四十四条的规定，必须由股东大会作出特别决议，该决议必须经代表1/2有表决权的股东通过。（）
推荐函的出具至少包括以下内容（）。
A:明确的推荐意见及其理由
B:对发行人发展前景的评价
C:有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明
D:参与本次发行的项目组成成员及相关经验
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（）
关于核准发行的规定包括（）。
A:自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B:自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
C:证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D:上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。
A:保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%
B:发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C:保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D:保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
可转换公司债券每张面值（）元。
A:30
B:50
C:90
D:100
各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）
A:1/2
B:1/3
C:2/3
D:1/4
监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司20%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。（）
对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。
A:发起人资格及发起协议的合法性
B:企业重大变更的合法性和有效性
C:企业申请进行股份制改造的可行性和合法性
D:发起人投资行为的合法性
上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会的成员全部由董事组成。（）
收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。
A:20，50
B:30，50
C:20，60
D:30，60
发行人及其主承销商发行过程中发布的信息包括（）。
A:中签率公告
B:发行价格区间公告
C:网下发行结果公告
D:发行定价
下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。
A:中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
B:中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
C:国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理
D:财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理
外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的，该企业享受外商投资企业待遇。（）
审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。
A:无保留意见
B:保留意见
C:否定意见
D:拒绝表示意见
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额在公司注册资本的30%以上的，可以不再提取。
公司合作投资项目不是关联交易。（）
中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征，选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。
A:场外交易的企业债券
B:储蓄国债
C:银行间市场发行的债券
D:可转换债券
首次公开发行股票并上市申请文件包括（）。
A:招股说明书与发行公告
B:会计师关于本次发行的文件
C:律师关于本次发行的文件
D:资产评估师关于本次发行的文件
发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。
A:15%
B:25%
C:20%
D:10%
有下列（）情形的公司，不得收购其他上市公司。
A:收购人最近3年有重大违法行为
B:收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
C:收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
D:收购人为了报复被收购公司的股东而进行收购
国有资产的产权界定应当依据（）的原则进行。
A:谁投资、谁拥有产权
B:谁经营、谁拥有产权
C:谁授权、谁拥有产权
D:谁管理、谁拥有产权
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