出自:证券交易

目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。（）
证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。
A:5
B:7
C:10
D:15
证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A:3个月
B:6个月
C:12个月
D:15个月
在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。（）
对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。
融资融券合同的正式生效以什么为准？（）
A:自甲乙双方签字之日起正式生效
B:自客户在融资融券交易风险揭示书上签字起正式生效
C:自甲乙双方签字并经公司审核盖章后正式生效
D:自客户收到公司审核盖章后寄回的合同之日起正式生效
登记结算公司及其代理机构办理投资者查询（　）免收费，查询其他内容则按规定标准收费。
A:证券余额
B:证券变更记录
C:开户资料
D:新股配售及中签
对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立（）个
A:1
B:2
C:3
D:4
在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。
证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。
A:越权经营
B:预算失控
C:道德风险
D:决策失误
能在证券交易所市场上买卖的基金有（）。
A:封闭式基金
B:上市的开放式基金
C:交易型开放式指数基金
D:非上市的开放式基金
证券金融公司应履行的职责有（）。
A:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B:对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C:监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D:证监会确定的其他职责
具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
A:证券账户净资产不低于人民币50万元
B:具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C:最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D:与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺
深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。
A:500%
B:800%
C:200%
D:900%
交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
A:报价
B:询价
C:标价
D:竞价
以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）
A:与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易
B:内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C:将自营账户借给他人使用
D:委托其他证券公司代为买卖证券
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。
A:维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和）
B:维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
C:维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用总和）
D:维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和）
无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日（R+7日）进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）
上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。
A:分类指数
B:综合指数
C:成分指数
D:行业指数
股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。（　）
属于证券经营机构的禁止行为的有（）
A:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B:在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C:证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D:委托他人代为买卖证券
客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。（）
在全国银行间债券市场买断式回购交易中，买断式回购发生违约，其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后（）个工作日内将最终结果予以公告。
A:5
B:7
C:10
D:15
设立证券公司应具备的条件有（）。
A:有符合法律、行政法规规定的公司章程
B:最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D:有完善的风险管理与内部控制制度
对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。
A:口头或书面警告
B:约见谈话
C:罚款
D:限制相关证券账户交易
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（）家以上营业部，并且布局合理。
A:10
B:15
C:20
D:25
对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签。
A:T日
B:T+1日
C:T+2日
D:T+3日
证券公司只能接受其全部拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（）
投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（）申请挂失与补办，或更换证券账户卡。
A:中国证券登记结算有限责任公司
B:中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构
C:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（　）实现的。
A:证券交易所
B:银行间市场
C:证券公司的营业柜台
D:证券公司证券承销过程中的自营买入
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