出自:证券基础知识

国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（）。
A:资金来源广、发行规模大
B:存在利率风硷
C:以自由兑换货币作为计量货币
D:有国家主权保障
公司的经营原则有（）。 Ⅰ.合法经营 Ⅱ.自主经营 Ⅲ.自负盈亏 Ⅳ.依法接受国家宏观调控
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
务顾问主办人应具备条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列说法中，正确的是（）。
A:证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B:经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C:证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D:证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
每年在公司公布分配方案到除权除息前后是股价最稳的阶段。（）
期权交易中的选择权，属于交易中的（）
A:买方
B:卖方
C:双方
D:第三方
以下（）不属于证券交易所交易系统。
A:撮合主机
B:交易通信网
C:通信网络
D:柜台终端
流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（　）的特点。
A:自由转让
B:主要吸纳储蓄资金
C:短期性
D:自由认购
对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证；而对于专项债券， 地方政府通常以本地区的财政收入作担保。
恒定混合策略适用于（）投资者。
A:风险承受能力较强
B:风险承受能力较弱
C:风险承受能力稳定
D:所有类型
根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A:选择权的性质
B:合约所规定的履约时间的不同
C:金融期权基础资产性质的不同
D:协定价格与基础资产市场价格的关系
证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券，但是不包括次级债券。（）
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（）
在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。 Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人 Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
我国股份有限公司的会计记帐原则为（　）。
A:借贷记帐法
B:借贷复式记帐法
C:时点发生制
D:责权发生制
构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（　）有相似性。
A:地点
B:时间
C:数量
D:价格
如果RSI比例大，就是强市；如果RSI比例小，就是弱市。
按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。
A:10%
B:20%
C:50%
D:60%
我国股市一般采用（）的委托有效期。
A:当天有效
B:约定日有效
C:撤销前有效
D:5日有效
下影线
期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的及时行情，并保证即时行情的真实、准确。 Ⅰ.成交量、成交价 Ⅱ.持仓量 Ⅲ.最高价与最低价 Ⅳ.开盘价与收盘价
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更低的利率。（）
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为3年。（）
投资基金的风险可能小于（）。
A:股票
B:固定利率债券
C:浮动利率债券
D:债券
影响国债基金收益的主要因素是（）。
A:股利率
B:货币市场利率
C:国债利率
D:汇率
中央登记
下列有关债券贴现率的说法中，错误的是（）。
A:债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率
B:债券最低回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率
C:真实无风险收益率理论上由社会资本平均回报率决定
D:预期通货膨胀率，是对未来通货膨胀率的估计值
银行间债券市场上的交易产品不包括（）。
A:国债
B:金融债券
C:国债回购
D:商业票据
适销证券
经纪类证券公司只能从事单一的______（　）
A:证券经纪业务
B:证券自营业务
C:证券承销业务
D:证券经纪业务和证券自营业务
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