出自:反洗钱

与银行业的洗钱行为相比，通过证券业洗钱渠道更多，方式更为复杂、隐秘，链条更长，因此反洗钱工作的难度也更大。（）
下列行为中，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当作为可疑交易进行报告的有（）。
A:与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁
B:客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。
C:外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从其有关联企业的第三国汇入。
D:外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。
不能作为存款实名制证件使用的有（）。
A:临时身份证
B:学生证
C:机动车驾驶证
D:介绍信
在客户身份识别过程中，负有（）的人员主要包括营业网点会计人员、客户经理、营业网点管理人员等获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员。
A:督促责任
B:保密责任
C:协查责任
D:检查责任
配合反洗钱调查所得到的信息用于（）
A:建立反洗钱检查档案库
B:建立案件线索档案库
C:客户身份的重新识别
D:发现反洗钱工作中的合规风险
《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为（）。
A:《金融机构反洗钱规定》
B:《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》
C:《反洗钱非现场监管办法（试行）》
D:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取哪几种措施，识别或者重新识别客户身份？
在办理跨境汇入款业务时，各营业机构如因有关信息缺失不能完整登记规定信息的，可（），同时及时采取要求境外机构补充信息、查询相关数据系统等合理措施。
A:将款项原路退还
B:经款项转入过渡账户
C:先将汇款入账
D:以上均不是
金融机构对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，应当重新识别客户身份。
A:真实性
B:有效性
C:完整性
D:三者都是
毒品犯罪的可疑交易特征中批发型贩毒（即贩毒“中间商”）洗钱账户频繁发生1000元整数倍金额入账，交易方式以（）。
A:ATM有卡存款为主
B:POS机交易
C:网银交易
D:ATM现金存款为主
根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应结合实际情况，综合考虑的风险要素是（）。
A:收益最大化
B:效益优先化
C:行业特点、客户范围
D:业务类型、经营规模
《反洗钱法》规定：反洗钱行政主管部门及从事反洗钱工作的人员违法行为有哪几种？
下列身份证件不属于实名证件范畴的是（）。
A:临时居民身份证
B:港澳居民身份证
C:台湾居民的旅行证件
D:武警身份证
金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展什么工作？
对有《反洗钱法》第三十二第前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以采取什么措施？
网上交易使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务，增加了金融机构开户客户尽职调查的难度，洗钱风险相应上升，属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项中的（）。
A:与现金的关联程度
B:非面对面交易
C:跨境交易
D:代理交易
客户A于2017年投保，其中一份投保5万元健康险，保费现金缴纳；另一份投保50万元理财险，保费转账缴纳，以下正确的是（）
A:应当将5万元的保单提取为大额交易
B:应当将50万元的保单提取为大额交易
C:可选择其中一份保单提取为大额交易
D:应当同时提取为大额交易
金融行动特别工作组的秘书处设在（　）
A:巴黎
B:纽约
C:伦敦
D:悉尼
为什么我国要建立反洗钱监测分析中心？
中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料，包括与（）的往来函件，电话记录，走访记录，谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导批示。
A:政策性银行
B:商业银行
C:金融机构
D:人民银行及其分支机构
《中华人民共和国反洗钱法》中提到的国务院金融监督管理机构是指（）。
A:中国人民银行
B:中国银行业监督管理委员会
C:中国证券监督管理委员会
D:中国保险监督管理委员会
金融机构应当在什么时限内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告？（）
A:交易发生后的第2天 
B:交易发生后的第2个工作日 
C:交易发生后的5天内 
D:交易发生后的5个工作日内
不需要核发开户登记的账户包括（）。
A:基本存款账户
B:非预算单位的专用存款账户
C:预算单位的专用存款账户
D:临时存款账户
商业银行持有的其他银行发行的次级债券余额不得超过其核心资本的多少？
《反洗钱法》规定的国务院反洗钱行政主管部门是指（）
A:中国人民银行
B:公安部
C:财政部
D:中国银行业监督管理委员会
人身保险合同订立时，投保人对保险人不具有（）的，合同无效。
《反洗钱现场检查管理办法（试行）》制定的依据（）。
A:中华人民共和国反洗钱法
B:中华人民共和国人民银行法
C:金融机构反洗钱规定
D:中华人民共和国行政处罚法
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的（），了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A:管理
B:办法
C:措施
D:制度
《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行对“四证”不全的房地产开发项目不得发放任何形式的贷款，“四证”具体指哪些？
各支行将反洗钱培训情况，按（）编制汇总表并于每（）后（）日内报分行反洗钱工作领导小组办公室。
A:月、月、10
B:季、季、20
C:月、月、20
D:季、季、10
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