出自:基金从业资格

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（）正式实施。
A:发布之日起
B:发布当月起
C:当年12月1日起
D:次年1月1日起
能提供高报酬率的证券一般来自（）。
A:经营好发展潜力大的行业
B:经营业绩暂时一般，但是未来潜力大的新兴行业
C:衰退行业
D:经营一般行业
下列（）不是合格投资者。
A:金融资产不低于300万元的个人
B:净资产不低于500万元的机构
C:最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
D:净资产不低于1000万元的机构
下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（）。
A:拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强
B:处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱
C:随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递减
D:随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增
股权投资基金管理人一般参与投资后管理的渠道和方式有（）。 Ⅰ．参与被投资企业股东大会（股东会） Ⅱ．参与被投资企业董事会、监事会 Ⅲ．日常联络和沟通工作 Ⅳ．关注被投资企业经营状况
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各项中（）不是基金监管的原则。
A:依法监管原则
B:充分信息披露风险提示原则
C:审慎监管原则
D:保障投资人利益原则
如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将（）。
A:减少1%；增加1%
B:增加1%；减少1%
C:减少5%；增加5%
D:增加5%；减少5%
企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。
A:事项识别
B:目标设定
C:内部环境
D:风险评估
基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
A:风险控制
B:公司治理
C:投资管理
D:以上都正确
詹森α衡量的是基金组合收益中超过（）预测值的那一部分超额收益。
A:绝对收益率
B:WACC模型
C:超额收益率
D:CAPM模型
（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。
A:认股权证
B:认沽权证
C:认购权证
D:备兑权证
下列关于期权的说法正确的是（）。
A:标的资产的价格越高，则看涨期权的价格越高
B:期权的执行价格越高，则看跌期权的价格越低
C:期权的有效期越长，则看涨期权的价格越低
D:标的资产的价格波动率越低，则期权的价格越高
下列对期货市场交易的说法正确的是（）。
A:协议成交和标的交割是同时进行
B:对交易双方来说，利率和汇率风险很小
C:交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失
D:买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易
合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由（）负责资产托管业务。
A:境内资产托管机构
B:境外资产托管机构
C:境内投资顾问
D:境外投资顾问
基金份额持有人享有的权利有（）Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ.负责基金资产的投资运作Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）是股权投资基金首选的退出方式。
A:清算退出
B:股权转让退出
C:股份上市转让
D:挂牌转让退出
关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。
A:最大回撤与投资期限无关
B:基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤
C:下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标
D:不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤
如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A:50
B:100
C:200
D:500
以下各项中（）不属于我国银行间市场的交易品种和类型。
A:债券
B:回购
C:远期
D:期权
有关现金流量表叙述不正确的有（）。
A:现金流量表的编制基础是权责发生制
B:现金流量表的编制基础是收付实现制
C:现金流量表的作用包括反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
D:通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
证券投资基金销售机构的客户服务模式有（　）。
A:电话服务中心
B:手机短信
C:"多对一"专人服务
D:邮寄服务
金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。
可转换债券的基本要素不包括（）。
A:标的债权
B:票面利率
C:转换期限
D:转换价格
我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的（）。
A:2009
B:2008
C:2006
D:2007
以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。
A:债券基金
B:混合型基金
C:股票基金
D:货币市场基金
基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（）。
A:向投资人做出保证最低收益的承诺
B:向投资人做出投资不受损失的承诺
C:妥善保管交易数据
D:交易结束后损毁交易数据
信用卡中的单位卡账户的资金一律从其基本存款账户转账存入，不得交存现金，也一律不得支取现金。
下列不属于投资收益的是（）。
A:买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
B:债券投资而实现的利息收入
C:因股票、基金投资等获得的股利收益
D:衍生工具投资产生的相关损益
负责基金销售业务的管理人员应取得（）。
A:证券从业资格
B:期货从业资格
C:基金从业资格
D:以上全部
我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式分别是（）。
A:会员制、会员制
B:公司制、会员制
C:公司制、公司制
D:会员制、公司制
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