出自:期货法律法规

期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备?()
A:2%
B:5%
C:7%
D:10%
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。()
期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。()
下列属于期货业协会履行职责的是()。
A:负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B:组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
C:依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D:组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照()的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。
A:《期货交易所管理办法》
B:《企业会计准则》
C:《期货交易所交易规则及其实施细则》
D:《期货经纪公司管理办法》
A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任,受到中国证监会的行政处罚,公司被要求整改,张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初,B证券公司参股A期货公司,并成为A期货公司的大股东,B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理,原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理,原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问,如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准,并说明原因。()
A:除其他条件之外,新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其2006年违规事件的影响
B:期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件,但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制
C:除其他条件之外,新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其2006年违规事件的影响
D:期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件,但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过60%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制
中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。
A:50%
B:60%
C:70%
D:80%
以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分?()
A:警告
B:撤换负责人
C:有期徒刑
D:撤销营业许可
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
A:中国期货业协会
B:中国人民银行
C:中国证监会
D:中国证券业协会
期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下()措施。
A:要求期货公司相应核减净资产金额
B:要求期货公司相应核增净资产金额
C:要求期货公司相应核增净资本金额
D:要求期货公司相应核减净资本金额
期货从业人员应当公平竞争,严禁采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。()

综合题:
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:



第1题,共8个问题
(多选题)证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A:申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D:具有满足业务需要的技术系统

第2题,共8个问题
(单选题)A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
A:2名
B:3名
C:5名
D:7名

第3题,共8个问题
(多选题)A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。
A:净资本不低于15亿元
B:流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D:净资本不低于净资产的60%

第4题,共8个问题
(单选题)中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A:5个
B:10个
C:20个
D:30个

第5题,共8个问题
(多选题)A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()
A:与A证券公司有业务往来的某期货公司
B:A证券公司全资拥有的期货公司
C:与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
D:A证券公司控股的期货公司

第6题,共8个问题
(多选题)假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
A:代期货公司、客户收付期货保证金
B:协助办理开户手续
C:提供期货行情信息、交易设施
D:代理客户进行期货交易、结算或者交割

第7题,共8个问题
(多选题)根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
A:向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B:代客户接收、保管或者修改交易密码
C:为客户从事期货交易提供融资或者担保
D:向客户充分揭示期货交易风险

第8题,共8个问题
(多选题)A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
A:责令限期整改
B:监管谈话
C:出具警示函
D:予以训诫,并处以1万元罚款
根据《期货交易所管理办法》的规定,下列说法正确的有()。
A:期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守一户一码制度,不得混码交易
B:会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,会员或者客户应当向期货交易所报告
C:期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准
D:实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理,会员对其受托的客户进行风险管理
根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取()措施,以警示和化解风险。
A:人身强制
B:要求会员和客户报告情况
C:谈话提醒
D:发布风险提示函
信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格,根据其财务报表,其负债为2亿元,净资产达到1.5亿元,净资本达到6000万元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元,权益流动资产与流动负债的比例达到85%。对于该期货公司申请金融期货全面结算会员的申请条件,下列说法中,正确的是()。
A:期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了40%,故不符合规定
B:期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的比例为1.33%,故符合该规定
C:从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为6000万元,其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和仅能为10亿元,而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了21亿元,超过了标准,故不符合该条规定
D:期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,故不符合该条规定
根据规定,存在较高风险的期货公司应当每月向()提供财务监管报表。
A:期货交易所
B:商务部
C:期货投资者保障基金管理机构
D:期货业协会
《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?()
A:《期货交易所管理办法》
B:《期货交易管理条例》
C:《期货公司管理办法》
D:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表资料,确保财务记录和档案完整、真实
A:中国证监会
B:期货交易所和期货公司
C:财政部
D:保障基金管理机构
《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定,《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场,应当在( )规定的期限内进行控改。[2009年9月真题]
A:国务院期货监督管理机构
B:国务院商务主管部门
C:国务院
D:国务院工商行政管理部门
2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()万元。
A:300
B:400
C:500
D:600
股指期货投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为10分与5分,两项评分后()为投资者基本情况得分。
A:取其最高分
B:取其最低分
C:相减
D:相加
()依法对资产管理业务实施监督管理。
A:中国证监会及其派出机构
B:中金所
C:期货公司
D:证券公司
根据《期货交易管理条例》的规定,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是()。
A:中国银监会
B:商务部
C:中国期货业协会
D:国务院期货监督管理机构
期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围()
A:国内外各类期货
B:国内外证券相关期货
C:国内证券相关期货
D:国外证券相关期货
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A:证券公司所在地
B:控股股东、实际控制人所在地
C:期货公司所在地
D:任意
中国期货业协会的组成机构有()。
A:董事会
B:监事会
C:理事会
D:会员大会
期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
A:每月结束之日起5个工作日
B:每季度结束之日起10个工作日
C:每季度结束之日起20个工作日
D:每半年度结束之日起30个工作日
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。
A:进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
B:做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度
C:然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
D:做好开户入金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,李某接受了。 在该案例中,胡某违犯了下列哪条规定?()
A:向客户提供虚假成交回报
B:不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C:不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金
D:以上都不是
期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处l万元以上10万元以下的罚款。
A:限制会员实物交剖总量的
B:不按照规定建立、健全结箅担保金制度的
C:违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D:不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的