出自:证券发行与承销

上市公司公开发行新股包括（）。
A:向原股东配售股份
B:向不特定对象公开募集股份
C:向特定对象发行股票
D:向原股东公开募集股份
承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的（）。
A:0、5%～l、5%、l、5%～3%
B:1、5%～3%，0、5%～l、5%
C:1%～2%，0、5%～l、5%
D:1、5%～3%，0、5%～2%
首次公开发行股票，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）年以上。
A:1
B:2
C:3
D:5
内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A:5～10
B:5～15
C:8～15
D:8～10
现行市价法的适用条件之一是存在着（）或以上具有可比性的参照物。
A:2个
B:3个
C:4个
D:5个
公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。（）
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐的机构不得超过（）家。
A:1
B:2
C:3
D:5
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。
A:业务运作部门
B:投资银行风险（质量）控制部门
C:财务管理部门
D:业务管理部门
招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。
A:发起人大会
B:股东大会
C:公司董事会
D:公司监事会
在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（）。
A:招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
B:招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告
C:招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
D:招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户
中国证监会2008年10月31日对《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号》进行了修订，其主要针对（）。
A:非经常性损益
B:收购兼并信息
C:会计政策和会计估计
D:报表
可交换公司债券面值为每张人民币1000元。
在要约收购上市公司方式下，收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内收购，根据有关法规，收购要约的期限是（）。
A:不得少于15日，并不得超过60日
B:不得少于30日，并不得超过60日
C:不得少于30日，并不得超过90日
D:不得少于15日，并不得超过90日
律师出具法律意见书和律师工作报告所使用的语句，不得使用的措辞是（）。
A:完全符合规定
B:基本符合规定
C:全部合规
D:除××外，基本符合条件
首次公开发行上市中，招股说明书中以下哪项内容的真实性、准确性和完整性不应由承担审计业务的会计师事务所承担责任（）。
A:引用的审计报告
B:引用的内部控制鉴证报告
C:资产评估报告
D:非经常性损益明细表
在没有遭受收购打击前，各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，接收难度增加。（）
下列各项中，属于财务会计信息中需要披露的内容有（）。
A:报表披露
B:审计意见披露
C:会计政策和会计估计披露
D:收购兼并信息披露
外国投资者以股权并购境内公司，境内公司或其股东应当聘请国际中介机构担任顾问。（）
在短期融资券存续期内，企业应按下列（）要求持续披露信息。
A:每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告
B:每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
C:每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表
D:每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表
发行人应该针对自身的实际情况，（）地描述相关风险。
A:充分
B:准确
C:具体
D:及时
董事违反上述（）规定所得收入应当归公司所有。
A:不得挪用公司资金
B:不得擅自披露公司秘密
C:不得接受他人与公司交易的佣金，归为己有
D:不得利用职务收受贿赂或其他非法收入
证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（）个工作日内报告证券交易所。
A:1
B:2
C:3
D:4
在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后（）个月内不得转让。
A:3
B:6
C:9
D:12
对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（）内
A:发起人投资行为和资产状况的合法性
B:企业申请进行股份制改组的可行性和合法性
C:股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性
D:原企业重大变更的合法性和有效性
记账式国债分销对象在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户及在中国证券登记结算有限责任公司开立股票和基金账户的各类投资者。（）
根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。
A:股票经中国证监会核准已公开发行
B:公司股本总额不少于人民币5000万元
C:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D:公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
在审核并购重组申请事项时，并购重组委员会委员（）。
A:对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见
B:认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
C:认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
D:认为申请人存在尚待调查核实但不影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。（）
在进行公司收购时，收购公司可能会遇到的风险主要有（）。
A:市场风险
B:营运风险
C:反收购风险
D:汇率风险
申请发行境内上市外资股以募集方式设立的公司，应当符合（）。
A:所筹资金用途符合国家产业政策
B:发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币
C:发起人认购的股本总额不少于拟发行股本总额的35%
D:最近2年内连续盈利
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