出自:证券交易

创业板上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。（）
证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　）。
A:挪用客户交易结算资金
B:为客户提供咨询服务
C:向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D:侵占客户国债兑付金
债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。
A:质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券"卖"给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B:买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
C:买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券"卖"给逆回购方，所有权转移至逆回购方
D:质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
根据各结算参与人的（），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
A:风险程度
B:资金实力
C:收益能力
D:风险偏好
债券开放式回购是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。（）
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（）
投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。
A:活期存款利率
B:流动资金贷款利率
C:定期存款利率
D:固定资产贷款利率
在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（　）
由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。（）
证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。
A:风险性
B:收益性
C:流动性
D:市场性
银行间债券市场的债券交易采用的是（）。
A:询价交易方式
B:折价交易方式
C:众人竞价方式
D:官方定价方式
在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（）
证券市场的竞价成交机制，要求能符合证券市场（）的原则。
A:公开
B:公平
C:公正
D:公信
融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证，下列说法正确的有（）。
A:甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性
B:甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
C:甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责
D:甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务
深圳证券交易所的A股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。（）
上海证券交易所履约金制度的特点包括（）。
A:双方均需缴纳履约金
B:履约金比率由交易所确定
C:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除
D:履约金到期归属按规则判定
证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。
投资者从信用账户转出资产受到的限制有（）
A:只有账户中维持担保比例超过300%部分的资产，经过证券公司审核同意后才能从信用账户中转出，转出后维持担保比例不低于300%
B:账户中维持担保比例超过150%部分的资产可以从信用账户中转出
C:没有限制，投资者可根据意愿自行转出
D:只需要经过中国证券登记结算公司审核同意即可，不受维持担保比例限制
限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）
A:国家重点建设债券
B:股票型证券投资基金
C:在证券交易所上市的企业债券
D:国债
证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。
客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（）？
A:定期存折
B:汽车
C:现金+符合规定条件的股票
D:房产
融券卖出的标的证券涉及终止上市、要约收购等情形时，该如何处理？（）
A:客户在预定终止上市公告日或收购公告日后（设T日）1个交易日内了结该证券相关的融券合约，如客户未进行上述处置的，公司于T+2日强制平仓
B:客户在预定终止上市公告日或收购公告日后（设T日）2个交易日内了结该证券相关的融券合约，如客户未进行上述处置的，公司于T+3日强制平仓
C:客户在预定终止上市公告日或收购公告日后（设T日）3个交易日内了结该证券相关的融券合约，如客户未进行上述处置的，公司于T+4日强制平仓
D:客户在预定终止上市公告日或收购公告日后（设T日）4个交易日内了结该证券相关的融券合约，如客户未进行上述处置的，公司于T+5日强制平仓
上海证券交易所接受（）方式的市价申报。
A:对手方最优价格申报
B:最优五档即时成交剩余转限价申报
C:最优五档即时成交剩余撤销价申报
D:本方最优价格申报
根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。
A:证券公司账户
B:证券公司席位
C:投资者资金账户
D:投资者证券账户
新股竞价发行方式的最大缺陷是（　）。
A:工作繁琐，效率低下
B:一、二级市场不能平稳对接
C:股价被操纵的可能性较大
D:市场性不强
发生下列情形之一时，《融资融券业务合同》终止（）
A:授信期满且不再延续
B:客户了结全部融资融券交易
C:客户死亡
D:公司实施强制平仓后根据客户信用账户状况决定解除《融资融券业务合同》，自公司发出解除合同的通知之日起，合同解除
上证系列指数中的重点指数包括（）。
A:上证指数
B:基金指数
C:国债指数
D:企债指数
风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。（）
下列有关自营业务的含义，正确的有（）
A:只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B:自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利
C:在从事自营业务时，证券公司只可使用自由资金
D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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