出自:证券基础知识

日经500种股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。
A:2
B:3
C:4
D:5
基金持有人与基金管理人的关系实质上是持有者与经营者之间的关系、前者是 基金资产的持有者，后者是基金资产的经营者
证券投资基金的发起人不可以是（）。
A:信托投资公司
B:证券公司
C:保险公司
D:基金管理公司
证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。
A:全额包销
B:余额包销
C:代销
D:经销
（）是将在该市场上上市交易的所有股票家数中，每日上涨的股票家数减去下跌股票家数所得到的余额的累计。
A:ADL
B:ADR
C:OBOS
D:WMS%
企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的蹦资方式有（）。
A:实物
B:工业产权
C:土地使用权
D:非专利技术
证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，中国证监会可以暂停其执业（）个月。
A:2〜6
B:3〜12
C:6〜12
D:12〜24
证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（）
我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资以保值增值。
基金财产的债务由（）承担。
A:基金管理人管理的其他基金的财产
B:基金管理人固有财产和基金财产本身共同
C:基金管理人固有财产
D:基金财产本身
账户挂失转户
波浪派起源于（）。
A:1978年
B:1977年
C:1976年
D:1975年
下列对证券投资基金的认识正确的是（）。 Ⅰ.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 Ⅱ.以科学的投资组合降低风险、提高收益 Ⅲ.基金实行专业理财制度，由受过具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略 Ⅳ.基金份额持有人应当按照规定确定基金收益分配方案
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及（）以上的国家，具有特殊性。
A:两个或两个以上
B:三个或三个以上
C:一个或一个以上
D:三个
交易所债券市场的交易产品有国债、国债回购、企业债券和（）。
A:可转换债券
B:金融债券
C:同业拆借
D:可转让大额存单
成交量与证券价格的关系（）。
A:成交量是证券价格的先行指标
B:证券价格是成交量的先行指标
C:成交量与证券价格无先后之分
D:没有关系
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。（）
市场流动性越大，市场冲击成本越大。
在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A:Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅳ
建立现代企业制度，就其法律的基本框架而言，主要包括（）。
A:公司法
B:刑法
C:证券法
D:破产法
（）是降低市场风险，防止人为操纵的有效机制。
A:集中交易制度
B:限仓制度
C:大户报告制度
D:对冲机制
优先股票的意义有（）。
A:对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B:优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C:对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D:在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。
证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）人。
A:4
B:5
C:20
D:10
虚拟资本
证券发行市场
虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为（）。 Ⅰ.自然人的虚假陈述 Ⅱ.法人的虚假陈述 Ⅲ.一级市场中的虚假陈述 Ⅳ.二级市场中的虚假陈述
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅳ
国际资本的流向大都集中在我国哪两个地区？（）
A:北京、上海
B:上海、广东
C:浙江、上海
D:北京、浙江
目前，尚未批准从事证券投资业务的金融机构是（）。
A:信托投资公司
B:企业集团财务公司
C:主权财富基金
D:金融租赁公司
基金投资人不必承担基金亏损或终止的有限责任。
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