出自:反洗钱

金融机构机构既要考虑我国的反洗钱监控要求，又要考虑其他国家（地区）和国际组织推行且得到我国承认的反洗钱监控或制裁要求，属于地域风险子项中（）。
A:某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B:对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C:国家（地区）的上游犯罪状况
D:特殊的金融监管风险
《反洗钱法》第十四条中国务院有关金融监督管理机构主要是指哪几个部门？
张某在金融机构一个工作日内提取现金18万元，下午又存入现金15万元，是否应该报告大额交易。为什么？
投保环节关系到许多洗钱行为能否真正实现，洗钱分子往往不惜以较大成本支付给保险公司。
根据规定，在现场调查时，调查人员应出示的合法证件具体为（）
A:中国人民银行工作证
B:中国人民银行执法证
C:中国人民银行入门证
D:中国人民银行调查证
反洗钱行政管理体制要解决的核心问题是什么？
侦查机关接到报案后，认为不需要继续冻结的，应如何处理？
现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反映现场检查工作情况为重点，应报本行行长或者副行长。
国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的（）、（）、（）以及（）。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的条款中“客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符”，“客户”指（）。
A:仅指对公客户
B:仅指对私客户
C:包括对公客户和对私客户
D:以上都正确
金融机构不得为什么样的客户提供服务或者与其进行交易？
银行网点在办理对公人民币存款账户业务时发现交易可疑，以下说法正确的是（）
A:是大额取现销户的，银行须在可疑交易报告中注明取现销户
B:是大额转账销户的，可疑交易报告须完整填写交易对手信息，以记录销户后资金流向
C:销户后该客户已非本行客户，无需提交可疑交易报告
D:销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存
目前我国反洗钱监测范围涉及到哪些领域？
非法经营银行承兑汇票贴现的作案特征有（）。
A:招揽有资金需求的客户
B:将票据背书给受控制的贸易公司
C:以委托人名义申请贴现
D:以上答案都对
反洗钱调查的客体仅限于：（）
A:可疑交易活动
B:可疑交易主体
C:金融机构的内控制度
D:金融机构遵守反洗钱规定的情况
什么机构负责反洗钱资金监测？
金融机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的需负什么法律责任？
在反洗钱调查中，下列人员可以成为询问对象的是（）
A:商业银行网点的临柜人员
B:保险公司的业务主管
C:商业银行中的客户经理
D:证券公司的反洗钱工作人员
E:会计事务所的注册会计师
商业银行为不在本机构开立账户的客户提供（）等金融服务时，应当识别客户身份。
A:单笔金额人民币5000元的现金汇款
B:单笔金额人民币2万元的票据兑付
C:单笔金额1000美元的现钞兑换
D:单笔金额5000美元的现金汇款
对公人民币存款账户业务关系终止，销户前客户身份识别要点有哪些方面？（）
A:开户银行须与客户核对账户余额，收回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证，客户未按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的，应要求启其具有关证明造成损失的，由其自行承担责任。
B:若该账户为反洗钱合规部门一直关注的账户，则网点应在完成销户的同时，向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况，以履行可疑交易持续监控职责。
C:一年未发生收付活动且未欠开户银行债务的银行结算睡眠账户，开户银行应通知单位自发出通知之日起30日内办理销户手续，逾期视同自愿销户。未划转款项列入久悬未取专户管理。
D:对先前获得的客户身份资料不完整的，要求客户补充完整，对先前获得的客户身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的，要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明文件。
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取（）措施进行反洗钱现场检查。
A:进入金融机构进行检查；
B:询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
C:查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存；
D:检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的规定，下列支付交易哪些属于可疑交易（）
A:提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
B:资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符
C:相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付
D:企业日常收付与企业经营特点明显不符
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，“可疑交易发生后的10个工作日”是指（）。
A:构成可疑交易的交易发生之日起计算
B:金融机构人员发现可疑交易之日起计算
C:金融机构的总部或者指定机构收到其分支机构之日起计算
D:构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算
通过贩毒、走私、军火贸易、人口贩卖等有组织犯罪获取非法收益，是恐怖主义的资金支持唯一来源。
反洗钱内部控制的核心是（）
A:确保反洗钱工作合规免责
B:有效防范洗钱风险
C:保障业务发展不受限制
D:避免受到监管处罚
中国何时成为金融行动特别工作组（FATF）的正式成员？
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，公司应当按照有关法律法规的规定，保存反洗钱工作档案等资料，保存期自报告之日起至少（）年。
A:3
B:5
C:7
D:9
呆账准备的最新定义和分类是什么？《银行贷款损失准备计提指引》规定贷款损失专项准备计提标准是什么？
按照反洗钱法的有关规定，（）可以根据金融机构反洗钱工作的需要，确定并公布应当履行大额交易和可疑交易报告义务的从事金融业务的其他机构。
A:中国人民银行
B:银监会
C:公安部
D:国务院
相关业务部门应根据监管规定和（）原则，在银行卡、自动柜员机等业务中对客户业务权限、单笔支付金额和每日累计支付金额等做出合理限制。
A:客观性
B:真实性
C:可比性
D:审慎性
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