出自:基金从业资格

（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A:控制活动
B:行为监控
C:事项识别
D:风险应对
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。
A:管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方
B:管理公司的起始资本不能低于15万欧元
C:管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
D:资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
按（）分类，股权投资基金可以分为公司型基金、合伙型基金和契约型基金。
A:资金规模
B:组织形式
C:资金性质
D:投资对象
有价证券兑付完毕后，应在左下角切角或打洞。
下列投资中，属于另类投资的有（）。I.私募股权II.不动产III.大宗商品IV.艺术品V.股票
A:I、II、III、IV、V
B:I、II、III、IV
C:I、IV、V
D:I、III、V
中国基金业协会从实际角度出发，务实地对（）等三类情况，差异化地设置了展业宽限期。针对宽限期之后仍未展业的私募基金管理人，中国基金业协会将注销其管理人登记。 Ⅰ．《公告》后新登记 Ⅱ．已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品 Ⅲ．已登记不满6个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人 Ⅳ．已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需要超过（）个月。
A:3
B:6
C:9
D:12
积极推进“基金服务万里行”活动，做好基金销售专业化服务。
关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（）。
A:绝对收益和相对收益是一个概念
B:基金的绝对收益不与业绩比较基准进行比较
C:基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益
D:多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当的业绩比较基准评估基金相对收益
基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（）。
A:基金净值公告
B:年度报告
C:半年度期报告
D:基金上市交易公告书
私募房地产基金多采取（），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。
A:有限合伙制
B:契约制
C:公司制
D:信托制
1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A:UCITS—号指令
B:AIFMD指令
C:《证券监管目标和原则》
D:《集合投资计划治理白皮书》
投资后管理的作用（）。 Ⅰ、投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全 Ⅱ、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益 Ⅲ、投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用 Ⅳ、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括（）。
A:流动性较差
B:风险较低
C:门槛通常较高
D:信息披露程度一般不够及时透明
期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A:1倍以上3倍以下
B:1倍以上5倍以下
C:3倍以上5倍以下
D:3倍以上10倍以下
2003年1月颁布的（）规定了外资创投企业可以采取公司之组织形式，也可以采取非法人制组织形式。
A:《合伙企业法》
B:《外资创投管理办法》
C:《证券投资基金法》
D:《证券投资基金管理暂行办法》
基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）。
A:安全保护
B:分权制约
C:身份验证
D:方便快捷
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
A:投资合规性风险
B:销售合规性风险
C:信息披露合规性风险
D:反洗钱合规性风险
下列说法中，错误的是（）。
A:合伙型基金由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任
B:合伙型基金的参与主体中，有限合伙人参与投资决策
C:契约型基金不具有法律实体地位
D:契约型基金的本质是信托型基金
进行资产配置时，需考虑的主要因素包括（）。
A:影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
B:影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C:资产的流动性特征
D:税收考虑
法院可直接到网点办理查询、冻结、扣划等手续，不需网点上级主管部门审批。
主动投资的业绩主要取决于（）
A:信息深度和信息广度
B:信息深度和信息内容
C:信息广度和信息内容
D:信息内容和信息时效
（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A:专业性原则
B:公正性原则
C:主观性原则
D:独立性原则
根据《合伙企业法》特殊的普通合伙企业名称中应当标明（）字样。
A:普通合伙人
B:特殊普通合伙
C:其他合伙
D:特殊合伙
基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。
A:责令限期改正
B:责令停业整顿
C:指定其他机构托管、接管
D:取消基金管理资格
下列关于QFII说法错误的是（）。
A:一种过渡性的资本市场开放制度
B:境外机构投资者在境内的资本利得、股息红利可自由汇出境外
C:有利于利用外资
D:适合于我国资本项目未完全放开的背景
以下对我国证券交易所的描述，正确的有（）。
A:依法设立
B:不以赢利为目的
C:为证券集中和有组织交易提供场所设施
D:实行自律管理
利率互换包括基础互换和（）两种形式。
A:金融互换
B:息票互换
C:人民币利率互换
D:净额互换
《新华字典》在读者中享有盛誉，销路很广。该书在目标市场上最适宜采用的定位策略是（）。
A:强化定位 
B:补缺定位 
C:避强定位 
D:首席定位
关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（）。
A:证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
B:证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C:证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D:由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
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