出自:期货法律法规

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。
A:向全面结算会员期货公司报告
B:通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告
C:向期货交易所报告
D:责令客户直接向期货交易所报告
下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。
A:期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B:期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
C:期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
D:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A:6个月
B:1年
C:2年
D:3年
只有期货公司的保障基金和变现资产无法弥补保证金缺口时，才可以使用自有资金补偿。（　）
期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?（）
A:贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
B:获取不正当利益的
C:向投资者隐瞒重要事项的
D:违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任职资格。（）
特殊法人投资者申请开户股指期货交易，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。（）
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但（）的除外。
A:期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B:在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其它董事、监事
C:在同一期货公司内，营业部负责人改任其它营业部负责人
D:在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理
美国期货市场之法规有a．其它相关行政命令、法院判例b．期货交易实务法案c．商品交易法d．商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为（）
A:a b c d
B:b a c d
C:d b c a
D:c d b a
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。
A:风险监管指标汇总表
B:净资本计算表
C:客户权益变动表
D:客户分离资产报表
期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（）
期货保证金安全存管j啦控机构通过（　）稽核形式对保证金安全实施监控。
A:每日
B:每周
C:每月
D:每季
在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。
A:30
B:50
C:20
D:40
期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（）报告。
A:国务院期货监督管理机构
B:中国证监会相关派出机构
C:中国证监会
D:中国期货业协会
申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A:2
B:3
C:4
D:5
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。
A:各自所在地
B:证券公司所在地
C:期货公司所在地
D:任意
（）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A:中国证监会及其派出机构
B:中国金融期货交易所
C:中国期货业协会
D:商务部
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）。
A:批评
B:协会内通报批评
C:通过媒体公开谴责
D:取消会员资格并公告
公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括（）。
A:股东大会和董事会会议的筹备
B:股东大会和董事会会议文件的保管
C:期货交易所股东资料的管理
D:董事长因故不在时代其履行职权
期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守（）。
A:《证券结算管理办法》
B:《证券交易管理办法》
C:《期货公司金融期货结算业务试行办法》
D:《期货交易条例》
刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 根据上述事实,请回答下题。 刘某可能受到的法律惩戒是（）
A:训诫
B:暂停从业资格
C:公开谴责
D:罚款
期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。（）
下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A:期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案
B:期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
C:期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D:期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。（）

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议
根据上述事实，请回答以下问题



第1题，共2个问题
(多选题)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）
A:国债
B:经期货交易所认定的标准仓单
C:股票
D:公司债券

第2题，共2个问题
(多选题)由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是（）
A:罚款
B:责令停业整顿
C:吊销期货业务许可证
D:没收违法所得
股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其（）评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。
A:最高分
B:最低分
C:算术平均值
D:加权平均值
投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。（）
一般法人投资者申请开立股指期货交易，应当有（）。
A:具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制
B:具备符合企业实际的参与股指期货交易的操作流程
C:具备符合企业实际的参与股指期货交易的用人机制
D:加盖公章的证明文件
期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，但可以混码交易。
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