出自:证券发行与承销

并购融资的方式包括（）
A:银行贷款
B:发行股票
C:直投基金
D:发行可转债
上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。（）
可转换公司债券在不同时点上具有相同的转换价值。（）
发审委委员需回避的亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。（）
2010年9月，为了（），中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》。
A:规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议
B:为长期融资券的发行和承销建立新的运行框架
C:切实维护债务融资工具持有人的合法权益
D:明确相关各方的权利义务
上市公司非公开发行股票，其发行对象（）的，可以由上市公司自行销售。
A:均属于公司全体股东
B:为公司前5名股东
C:均属于原前10名股东
D:为原前50名股东
公司债券每张面值1000元。（）
创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起（）内不得转让其直接持有的本公司股份。
A:6个月
B:12个月
C:18个月
D:24个月
在上市公司上市后的信息披露基本原则中，发行人公开披露信息涉及财务会计、法律、资产评级等事项的，应当由（）等专业性中介机构审查验证，并出具书面意见。
A:会计师事务所（证券从业资格）
B:律师事务所
C:资产评估机构
D:评级机构
发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期最长不超过两届。（）
如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下（）事项，深圳证券交易所除要求保荐代表人（如有）参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。
A:上市公司受到中国证监会公开批评
B:上市公司受到证券交易所公开谴责
C:最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格
D:上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责
全体货币发起人货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
被重组方重组前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或者超过重组前发行人相应项目（），但不超过100%的，保荐机构和发行人律师应按照相关法律法规队首次公开发行主体的要求，将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。
A:30%
B:40%
C:50%
D:60%
2005年10月9日，（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。
A:世界银行
B:国际金融公司
C:亚洲开发银行
D:国际货币基金组织
财务顾问为目标公司提供的服务有（）。
A:预警服务
B:制定反收购策略
C:评价服务
D:利润预测
上市公司应将所有被提名独立董事的有关材料同时报送中国证监会，证监会在（）内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。
A:10日
B:10个工作日
C:15日
D:15个工作日
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（　）。
A:初步询价
B:累计投标询价
C:资金代收付
D:股份初始登记
根据H股的发行与上市条件中的股东人数要求，按“盈利和市值要求”第1、2条申请上市的发行人公司至少有（）名股东
A:100
B:200
C:300
D:400
发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间可有同业竞争或者显失公平的关联交易。（）
公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）
需要由董事会、股东大会讨论的关联交易，关联股东或有关联关系的董事应予以回避或作必要的公允声明。（）
除金融类企业外，公司增发不得出现最近1期持有金额较大的交易型金融资产和可供出售的金融资产，借给他人、委托理财等投资情况。（）
股票交易策略包括（）
A:股票回购
B:超级多数条款
C:积极向股东宣传反收购思想
D:管理层收购
发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件之前，可以先在指定报刊上刊登。（）
上市公司重大资产重组交易合同应当载明，本次重大资产重组事项一经（）批准，交易合同即应生效。
A:上市公司董事会
B:上市公司股东大会
C:上市公司监
D:中国证监会
募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（）。
A:拟增资或收购的企业的基本情况及最近1年及1期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表
B:增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C:增资或收购前后持股比例及控制情况
D:增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
向公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东必须在场。
收购后整合的内容包括收购后公司经营战略的整合、管理制度的整合、经营上的整合以及人事安排与调整等。（）
根据拟投资的企业所处的发展阶段不同，PE分为五种类型：风险资本或创业投资；增长资本；（）；夹层资本或过桥资本；其他类型。
A:重振资本
B:债券资本
C:天使投资
D:并购基金
在进行公司收购时，融资方式的选择优先级从高到低一般是（）。
A:自有资金、银行贷款、发行债券、发行普通股票
B:银行贷款、自有资金、发行普通股票、发行债券
C:发行普通股票、发行债券、银行贷款、自有资金
D:发行债券、银行贷款、自有资金、发行普通股票
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