出自:证券交易

登记结算公司按照“净额清算”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。
通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（　）
证券指数的编制遵循（　）原则。
A:公平竞争
B:公开透明
C:公开、公平、公正
D:客户优先
可转换债券具有（　）的双重特性。
A:债权和期权
B:债权和股权
C:债权和权证
D:股权和期权
在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（　）。
A:经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B:注册资本在一定金额以上
C:具有良好的信誉和经营业绩
D:组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E:承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。
A:5
B:2
C:10
D:1
如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A:证券公司透支
B:证券公司有头寸余额
C:证券公司自营业务产生收益
D:证券公司自营业务产生亏损
以下关于融资融券客户回访，描述正确的是（）。
A:应进行新开客户回访
B:应进行存量客户回访
C:每年存量客户回访，融资融券客户覆盖比例不低于10%
D:每年存量客户回访，融资融券客户覆盖比例不低于15%
E:回访执行的制度是《经纪业务客户回访实施细则》
继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。
A:3%
B:5%
C:7%
D:10%
双边报价中开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。
A:交付方式
B:买卖数量
C:清算速度
D:结算方式
（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A:国务院
B:证券交易所
C:中国证券业协会
D:中国证监会
客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。
A:证券与资金管理分离
B:券商托管证券、银行存管资金
C:券商与银行分工明确
D:专业和高效相结合
发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。
A:经营管理
B:财务状况
C:风险控制指标
D:客户资产安全的重大事件
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
A:申请书
B:净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C:负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D:申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　）。
A:信用证券账户
B:信用资金台账
C:客户信用交易担保证券账户
D:信用交易证券交收账户
证券交易的清算包括（）。
A:资金清算
B:余额清算
C:数量清算
D:证券清算
我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。
我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（）
（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A:一致性
B:合法性
C:规范性
D:真实性
证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
A:本公司
B:资产托管机构
C:与客户有关联方关系的公司
D:与本公司有关联方关系的公司
证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）
A:集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B:证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C:证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D:各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称
某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰国债买卖盈利为（）元。
A:15.29
B:0.70
C:262.82
D:16.13
风险准备金提存的用途主要为。
A:弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B:赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C:补偿自营买卖中的损失
D:增加证券公司可供分配的资金
E:减少公司税后利润，从而减少应缴税款
投资者要求开办网上委托，需向（　）提交申请。
A:中国证券业协会
B:证券交易所
C:证券登记结算公司
D:具有资格的证券公司
我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（）
客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
A:一级
B:二级
C:三级
D:初始
在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。
A:100手或其整数倍，1万手
B:10手或其整数倍，1万手
C:10张及其整数倍，10万张
D:10张及其整数倍，1万张
下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。
A:证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格
B:取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户
C:结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续
D:结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请
全国银行间市场质押式回购中，（）共同构成回购交易完整的回购合同。
A:回购成交合同
B:回购交易合同
C:债券回购主协议
D:债券回购协议
根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（）。
A:配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B:上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C:目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D:配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
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