出自:证券基础知识

关于基金托管人的内部控制，下列哪项说法是错误的（）
A:基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
B:基金托管人应以自己名义代基金开立账户
C:基金托管人应行严格的岗位分离制度
D:基金托管人应建立会计复核制度
黄金基金的收益率一般随贵金属的价格波动而变化。
收益率曲线（）的机会最多。
A:向上倾斜
B:向下倾斜
C:水平
D:隆起
下面属于我国证券登记结算制度的是（）。
A:证券实名制
B:货银对付的交收制度
C:分级结算制度和结算参与人制度
D:净额结算制度
有价证券本身（）。
A:没有价格，有价值
B:有使用价值，但没有价值
C:没有使用价值，但有价值
D:没有价值，但有价格
股东大会一般每（）定期召开一次。
A:两年
B:一年
C:半年
D:一月
场外交易市场的交易对象包括（）。
A:各类债券
B:符合证券交易所上市标准而没有上市的证券
C:开放式基金的股份或受益凭证
D:不符合证券交易所上市标准的股票
利率变化主要从以下（）几个方面影响期权的价格。
A:利率变化影响期权基础资产的市场价格变化
B:利率变化影响期权价格的机会成本变化
C:利率变化影响期权交易的供求关系变化
D:利率变化影响期权基础资产价格的波动性
证券公司以（）方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。 Ⅰ.信函 Ⅱ.电子邮件 Ⅲ.手机短信 Ⅳ.网上查询
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
独立衍生工具的特征包括（）。
A:其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数等或其他类似变量的变动而变动
B:变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
C:不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
D:在未来某一日期结算
在有效率的市场上，债券的平均利率和股票的平均收益率（）。
A:大体保持相等的关系
B:保持相反的关系
C:大体保持相对稳定的关系
D:两者没有任何关系
证券交易所是（）线监管者。
A:1
B:2
C:3
D:4
证券公司设立行使证券公司经营管理职权机构的，该机构的成员为证券公司（）。
A:董事
B:监事
C:高级管理人员
D:合规人员
什么是保证金卖出交易？
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。
A:中央银行
B:商业银行
C:保险公司
D:证券交易所
证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。
A:5
B:10
C:15
D:20
金融衍生工具所面临的风险包括（）
A:信用风险
B:市场风险
C:流动性风险
D:运作风险
证券投资基金集中投资者的资金，由（）加以管理和运用。
A:基金托管人
B:基金投资者
C:基金主管部门
D:基金管理人
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A:1
B:3
C:4
D:6
股票的理论价值，指的是股票的内在价值
收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起（）年内不得收购上市公司。
A:1
B:2
C:3
D:4
基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。
A:投资经验比较丰富
B:信息资料相对齐备
C:投资行为相对理性
D:责任心相对较强
发行人推销证券的方法包括（）。
A:自销
B:承销
C:定向发行
D:招标发行
关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有（）。
A:应建立健全自营账户的审核和稽核制度
B:对自营资金执行独立清算制度
C:自营业务资金的出入必须以公司名义进行
D:禁止从自营账户中提取现金
我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）
期货对冲交易指在开仓和平仓时分别作两笔（）相同的交易。
A:品种
B:数量
C:期限
D:方向
（）指标可以排除不同国家在税收、财务杠杆、会计政策方面不一致，尤其适合高资本开支的公司。
A:EBITDA
B:EV
C:DCF
D:PE
根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。
A:政府机构债券和金融债券
B:政府债券和政府机构债券
C:政府债券和金融债券
D:信托投资基金
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