出自:基金从业资格

合伙企业登记事项发生变更时，未依照《合伙企业法》规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记，逾期不登记的。处以（）的罚款。
A:三千元以上三万元以下
B:四干元以上四万元以下
C:两千元以上两万元以下
D:一万以上十万元以下
中国证监会及其派出组织依照（），对股权投资基金业务活动实施监督管理。 Ⅰ.《合同法》 Ⅱ.《证券投资基金法》 Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅳ.中国证监会的其他有关规定
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司管理的原则要求证券公司把（）放在首位。
A:流动性
B:盈利性
C:安全性
D:变现能力
下列各项不属于影响投资需求的主要因素的是（）。
A:投资期限
B:收益要求
C:风险容忍度
D:股市行情变化
在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示（），并与投资者签署风险揭示书。
A:未来收益
B:基金风险
C:基金要素
D:到期收益率
某公司年初流动比率为2.1，速动比率为0.9，而年末流动比率下降为1.8，速动比率为1.1，则说明（）。
A:当年存货增加
B:当年存货减少
C:应收账款的回收速度加快
D:现销增加，赊销减少
在基金资产估值中，下列对基金管理公司描述错误的是（）。
A:应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
B:建立健全估值决策体系，使用合理可靠的估值业务系统
C:根据基金投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性
D:成立基金估值工作小组，定期评估基金行业的估值原则和程序
内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。
A:公开、公平、公正
B:及时、客观、准确
C:高效、全面、及时
D:客观、全面、准确
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。
A:控制环境
B:控制活动
C:内部监控
D:以上都正确
根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展（）工作。 Ⅰ．私募基金管理人登记 Ⅱ．私募基金备案 Ⅲ．自律管理 Ⅳ．私募基金登记
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。
A:100%
B:50%
C:130%
D:150%
基金年度报告要披露：上市基金前（）持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A:3名
B:20名
C:5名
D:10名
同一私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无需再次进行投资者风险评估。
A:2
B:1
C:3
D:5
符合受托条件进行境外证券投资的境外投资顾问必须经营投资管理业务达（）年以上。
A:3
B:5
C:7
D:10
基金监管的原则包括如下哪些内容?（）
A:依法监管原则
B:公开、公平、公正原则
C:监管与自律并重原则
D:监管的连续性和有效性原则
私募股权投资基金的收益分配主要在（）之间进行。 Ⅰ基金投资者 Ⅱ基金管理人 Ⅲ基金服务机构 Ⅳ监管机构
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅳ
债券型基金的特点不包括（）。
A:利息收益比债券固定
B:没有确定的到期日
C:收益率难以预测
D:信用风险较低
（）是基金投资者约定的基金存续时长。
A:投资期
B:清算期
C:管理退出期
D:基金期限
对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合价值的保本与增值。
A:股票
B:债券
C:股指期货
D:货币市场基金
（）是成长权益战略投资于已经具备成型的商业模型和较好的顾客群，同时具备正现金流的企业。
A:风险投资
B:成长权益
C:并购投资
D:危机投资
总会计在规定的职责范围内独立开展工作，完成自己的任务，并积极参与派驻行的行政管理工作。
回购协议的主要功能不包括（）。
A:中国人民银行以此为工具进行公开市场操作
B:为商业银行的流动性和资产结构的管理提供必要工具
C:各类非银行金融机构可通过回购协议实现套期保值
D:收益稳定
国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。
A:20世纪初
B:1929～1933年
C:20世纪60年代
D:20世纪70年代
中国晚清时期译书最多、影响最大的翻译机构是（）。
A:江南机器制造总局翻译馆
B:京师同文馆
C:福州船政学堂
D:上海南洋公学
基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。
A:忠诚尽责
B:守法合规
C:专业审慎
D:保守秘密
法律尽职调查收集资料的渠道包括（） Ⅰ．企业依照资料清单提供的材料 Ⅱ．对目标企业管理团队的访谈、对目标企业的现场调查 Ⅲ．从政府部门获得的信息 Ⅳ．公开信息，如互联网信息等
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经（）审计的年度财务报告。
A:会计师事务所
B:律师事务所
C:中国证监会
D:中国证券投资基金业协会
（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。
A:中国证监会及其派出机构
B:基金业协会
C:中国人民银行及其派出机构
D:以上皆可
（）是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
A:基金外包服务
B:基金托管服务
C:基金承销服务
D:基金信息服务
按合约标的的资产的种类分类，衍生工具不包括（）。
A:结构化金融衍生工具
B:利率衍生工具
C:股权类产品衍生工具
D:信用衍生工具
首页 <上一页 52 53 54 55 56 下一页> 尾页