期货法律法规 - 自考题库

出自:期货法律法规

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
A:期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
B:期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C:期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
D:期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，（）。
A:处3年以下有期徒刑或者拘役
B:处5年以下有期徒刑或者拘役
C:并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D:并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。（）

中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（）

钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息，钱某通过资格考试后，应当取得（）颁发的期货从业资格考试合格证明。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:证监会派出机构
D:期货公司

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。
A:收入
B:学历
C:资格
D:年龄

中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（）

任何单位或者个人从事下列（　）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
A:非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构
B:擅自从事期货业务
C:组织变相期货交易活动
D:违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

期货交易实行（）会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
A:客户交易编码制度
B:风险防范
C:当日负债
D:结算担保金制度

投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。（）

任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务（）
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:以上皆是
D:以上皆非

上市公司的（）以明显不公平的条件，提供资金、商品、服务，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。
A:人事部门负责人
B:监事
C:董事
D:高级管理人员

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（）
A:期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
B:期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度
C:投资者行为准则；期货从业人员行为制度
D:投资者行为准则；投资者适当性制度

下列构成交割违约的有（）。
A:在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
B:在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C:在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D:在交割日，期货交易所未核实标准仓单

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
根据题中所给信息，回答下列问题：

第1题，共2个问题
(单选题)在上述案例中，李某违反规定的行为有（）。
A:挪用客户保证金
B:违规划转客户保证金
C:收取保证金不入账
D:不按照规定接受客户委托

第2题，共2个问题
(单选题)在上述案例中，李某应受到的惩罚有（）。
A:给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B:给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C:给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D:给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（）
A:向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B:代客户接收、保管或者修改交易密码
C:为客户从事期货交易提供融资或者担保
D:向客户充分揭示期货交易风险

某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。
请回答以下问题：

第1题，共2个问题
(单选题)该公司期末净资本为（）
A:6000万元
B:5500万元
C:4700万元
D:4200万元

第2题，共2个问题
(单选题)该公司（中国金融期货交易所交易会员）下列风险监管指标中低于预警标准的是（）
A:净资本

下列情形中，需要由中国证监会批准的有（）。
A:期货交易所制定或者修改章程、业务规则
B:上市、中止、取消或者恢复期货交易品种
C:上市、修改或者终止期货合约
D:期货交易所发布的即时市场信息

股指期货的最后结算价均依据期货交易的收盘价来确定。

期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。（）

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
A:诚实守信
B:保守秘密
C:合规职业
D:勤勉尽责

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其它一些条件，下列选项中，属于这些条件的是（）。
A:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C:具有满足业务需要的技术系统
D:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求。（）

下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。
A:期货公司会员高级管理人员或者授权人员
B:期货公司会员业务部门负责人
C:期货公司会员客户开发责任人
D:投资者

首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（）

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