出自:证券投资基金

在资产估值方面，（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A:资本资产定价模型
B:投资组合理论
C:有效市场理论
D:套利定价理论
公募债券的特点有（）
A:流动性好
B:发行量大
C:对象一般限定为机构投资者
D:持有人数多
证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。
A:上市公告
B:年度报告
C:股东会会议纪要
D:章程
（）是组合管理的基本目标。
A:降低风险
B:分散风险
C:最大化股东利益
D:最大化投资收益
目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置（）个等级。
A:3
B:5
C:8
D:10
基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（）。
A:对基金投资范围、投资对象的监督-
B:对基金投融资比例的监督
C:对基金投资禁止行为的监督
D:对参与银行间同业拆借市场交易的监督
基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。（）
从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现（）的行为。
A:低额收益
B:高额收益
C:有风险收益
D:无风险收益
只关心风险的投资者将选取（）作为最佳组合。
A:最小方差组合
B:最大方差组合
C:最高收益率组合
D:适合自己风险承受力的组合
下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（）。
A:每个有效证件只允许开设l个基金账户
B:已开设证券账户的不能再重复开设基金账户
C:每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
D:每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户
在我国，大众投资群体仍以银行储蓄为主要金融资产，商业银行具有广泛的客户基础。（）
下列不是基金市场营销组合四大要素的是（）。
A:产品
B:费率
C:渠道
D:销售折扣
股票投资风格分类关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。（）
（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A:合法性原则
B:完整性原则
C:及时性原则
D:审慎性原则
当实际价格低于均衡价格时，说明该证券是廉价证券，应该购买该证券；相反，则应卖出该证券，而将资金转向购买其他廉价证券。（）
基金估值方法一经确定，不得变更。（）
基础利率是投资者所要求的最低利率．一般使用（）作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。
A:银行存款利率
B:银行贷款利率
C:银行间同业拆借利率
D:无风险的国债收益率
风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。（）
按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（）。
A:开放式基金
B:封闭式基金
C:契约型基金
D:公司型基金
固定比例投资组合保险策略通过比较投资组合（），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例。
A:现时净值与价值底线
B:现时市值与价值底线
C:现值与安全垫
D:现时净值与价格底线
明确资本市场的期望值包括利用历史数据与经济分析决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。（）
基金（）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A:份额持有人
B:管理人
C:托管人
D:注册登记机构
有效的证券选择有利于风险的分散，因此资产组合管理有其存在的价值。（）
我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A:《证券投资基金管理公司管理办法》
B:《证券投资基金法》
C:《证券投资基金运作管理办法》
D:《证券投资基金信息披露管理办法》
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。
A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
B:坚持独立性原则
C:实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章
D:加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。（）
下列关于风险准备金的说法正确的是（）。
A:提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B:2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金
C:风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
D:风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施
封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（）
基金信息披露（）是根据我国会计准则和基金披露法规，将各类披露文件进一步表格化。
A:编报规则
B:内容准则
C:格式准则
D:XBRL模板
在基金管理公司，（）负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
A:投资部
B:研究部
C:交易部
D:财务部
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