出自:证券发行与承销

在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在内幕交易方面，对相关交易行为的合法性的关注内容有（）。
A:如果相关人员有股票买卖记录，但发生在信息披露后，则关注相关人员是否能够清晰说明相关情况，中介机构是否核查并发表明确意见不构成内幕交易
B:如果相关人员有股票买卖记录，发生在信息披露前但数量不大的，则关注相关人员是否能够清晰说明相关情况，中介机构是否核查并发表明确意见不构成内幕交易
C:如果相关人员有股票买卖记录，发生在信息披露前但数量不大的，关注相关人员是否上缴收益，是否接受所在单位或中介培训，上述买卖行为及整改情况是否及时披露
D:如果相关人员有高度疑似内幕交易的股票买卖行为或相关部门出具意见认为相关交易不能排除内幕交易嫌疑的，则转交有关部门确定是否存在内幕交易
国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，包括（），以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股。
A:产权关系经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司)
B:产权关系未经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司)
C:控股子企业(不包括其下属企业)
D:控股子企业(控股子公司)及其下属企业
下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。
A:企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B:企业应在注册后2个月内完成首期发行
C:企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
D:企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册
向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则是（）。
A:防止国有资产流失
B:坚持国有绝对控制
C:坚持三公原则
D:维护证券市场秩序
地方政府债券也称为（），是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。
A:金融债券
B:公司债券
C:市政债券
D:企业债券
拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由（）依次组成。
A:行政区划
B:字号
C:行业
D:组织形式
收购的支付方式包括（）。
A:用现金购买资产
B:用股票交换股票
C:用现金购买股票
D:用股票购买资产
公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
A:10；15
B:10；30
C:20；15
D:20；30
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。
A:未参与初步询价
B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
在上市公司重大资产重组审核中，收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，需要关注重组方案是否切实可行，包括重组方案的授权对上市公司的影响。（）
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于10％。（）
从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为2个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。
2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。
A:上网竞价
B:发行认购证
C:上网定价
D:上网资金申购
上市公司非公开发行股票，应当符合（）。
A:发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%
B:发行对象认购的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
C:上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
D:本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。
A:张三
B:证券公司甲
C:证券公司乙
D:证券公司甲或证券公司乙均可
记账式国债承销团成员总数不能超过（）家。
A:40
B:50
C:60
D:70
股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。（）
首次公募股票时，招股说明书在“概览”中应简介（）。
A:承销费用
B:发行人的股东
C:发行人的主要财务数据
D:募股资金主要用途
对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请，证监会自受理之日起（）内作出决定。
A:3日
B:3个工作日
C:5日
D:5个工作日
个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（）。
A:本人身份证
B:持股凭证
C:本人身份证和持股凭证
D:书面委托书
向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取网下定价方式。（）
发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（若有），或净资产收益率未达到公司承诺的收益率，由（）是否重新提交发审会讨论。
A:发行人提交的申请决定
B:中国证监会决定
C:证券业协会
D:发行人所在行业主管机构
企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时地披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。
A:4名以上（含4名）
B:4名以上（不含4名）
C:2名以上（含2名）
D:2名以上（不含2名）
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。
A:10
B:15
C:20
D:30
发行人应在披露上市公告书后（）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A:5
B:10
C:15
D:20
公司有以下原因之一的，可以解散（）。
A:股东大会决议解散
B:因公司合并或者分立需要解散
C:依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D:当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散
发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过（）。
A:一个月
B:两个月
C:三个月
D:六个月
公司董事不能兼任经理。（）
按照国资委《关于规范国有企业改制工作意见》，在国有企业改制前，首先应进行（）。
A:产权界定
B:报表审计
C:清产核资
D:资产评估
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