出自:证券交易

（）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。
A:全额清算
B:净额清算
C:二步清算
D:一步清算
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布（）
A:调整标的证券标准或范围
B:调整可充抵保证金有价证券的折算率
C:调整融资保证金比例
D:调整融券保证金比例
证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。
A:自身权益最大化
B:为委托人服务
C:权利和义务对等
D:公平买卖
以下不属于金融期货风险控制制度的是（　）。
A:持仓限额制度
B:实物交割制度
C:价格限制制度
D:保证金制度
证券和资金结算实行分级结算原则。其主要出于防范结算风险的考虑。（）
目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。
A:国债
B:股票
C:可转换债券
D:基金证券
在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。
A:验证
B:审单
C:查验资金
D:查验证件
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）
A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。
A:上下150元
B:上下15%
C:上下15元
D:上下50%
账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对法人客户信息进行全面核查。
A:半年
B:一年
C:二年
D:三年
证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。
A:7
B:10
C:15
D:20
投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（）
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　）。
A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
可转换债券"债转股"的申报方向为（）。
A:买入
B:卖出
C:回购
D:逆回购
上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　）制度。
A:会员资格审定
B:业务风险控制
C:交易权限管理
D:交易权限审批
对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（　）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A:10家
B:7家
C:5家
D:3家
定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。
A:投资经验
B:公司规模
C:风险控制水平
D:管理能力
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。
A:直接或者以化名持有、买卖股票
B:借他人名义持有、买卖股票
C:收受他人赠送的股票
D:就股票趋势提出自己的看法
某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A:480
B:400
C:440
D:600
《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（）
撤销指定商业银行成功后，客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。（）
证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为"机构专用"。（）
自营业务的风险主要包括（）。
A:合规风险
B:经营风险
C:市场风险
D:政策风险
最终的有效申购总量的统一的连续配号是按照有效申购的时间先后顺序进行。（）
深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。
A:中国证监会
B:中国结算公司深圳分公司
C:中国结算公司
D:深圳证券交易所
在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。
A:虚拟匹配量
B:虚拟未匹配量
C:匹配量
D:未匹配量
上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）。
A:中国结算公司上海分公司核准答复日（T-3日前）
B:公告刊登日（T日）
C:权益登记日（T+3日）
D:现金红利发放日（T+8日）
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易。（）
全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。
A:政府债券
B:中央银行债券
C:企业债券
D:金融债券
沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（　）。
A:3‰
B:2.5‰
C:2‰
D:2.8‰
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