出自:证券基础知识

中国的债券市场由交易所市场和（）构成。
A:银行间市场
B:企业间市场
C:银行与企业市场
D:银行与个人间市场
上市公司的季度报告在每个会计年度的第3.9个月结束后的（）个月内编制并披露。
A:1
B:2
C:3
D:4
下列关于政府债券的说法正确的有（）。
A:除了政府部门直接发行的债券外，有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系
B:政府债券最初是政府弥补赤字的手段
C:政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息
D:国债是政府债券市场上最主要的融资和投资工具
政府债券的特征有（）。
A:收益稳定
B:流通性弱
C:安全性高
D:减税待遇
意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.本方交易单元代码 Ⅲ.买卖方向 Ⅳ.证券代码
A:Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
目前我国把政府机构证券划分为（）和（）。
A:政府债券、政府支持债券
B:政府支持机构债券、政府支持债券
C:政府机构债券、政府支持债券
D:政府支持机构债券、政府债券
哪项不是技术分析的操作原则？（）
A:证券价格的涨跌情况呈一种不规则的变化，但整个走势却有明显的趋势，也就是说，虽然在图表上看不出第二天或下周的证券价格是涨是跌，但在整个长期的趋势上，仍有明显的轨迹可循。
B:一旦一种趋势开始后，即难以制止或转变
C:除非有肯定的技术确认指标出现，否则应认为原来趋势仍会持续发展。
D:未来的趋势不能由线本身推论出来
优先置产理论认为（）。
A:远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期
B:利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
C:流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜
D:债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
证券投资基金具有下列（）功能。
A:融资功能
B:专业理财功能
C:组合投资功能
D:资源配置功能
（）根据股票的每日成交值与指数间的关系，来反映股市买气的强弱程度及未来股价展望的技术指标，其理论分析重点为成交值。
A:ADL
B:ADR
C:TAPI
D:PSY
我国发行国际债券始于20世纪______初期（　）
A:60年代
B:70年代
C:80年代
D:90年代
可转换债券在市场上一般就表现为：当普通股票价格上升时，可转换债券的价格随之（）。
A:不确定
B:无变化
C:下降
D:上涨
基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处（）万元以上（）万元以下罚款。
A:3；30
B:10；30
C:3；50
D:10；50
证券交易所的职能包括（）。
A:提供证券交易的场所和设施
B:制定证券交易所的业务规则
C:接受上市申请、安排证券上市
D:组织、监督证券交易
ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额司变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点；
A:契约型基金与公司型基金
B:封闭式基金与开放式基金
C:股票基金与货币基金
D:成长型基金、收入型基金
开放式基金销售方式可分为（）。
A:代理销售
B:零售
C:直接销售
D:批发销售
已完成股权分置改革的公司。按股份流通受限与否，可分为（）
A:未上市流通股份和已上市流通股份
B:普通股票和优先股票
C:外资股和内资股
D:有限售条件股份和无限售条件股份
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为（）
A:1000万元人民币
B:5000万元人民币
C:1亿元人民币
D:3亿元人民币
场外交易市场的价格决定方式为（）。
A:议价方式
B:公开竞价方式
C:集合竞价方式
D:连续竞价方式
证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（　）实现内部控制目标。
A:最低成本
B:合理的成本
C:预计成本
D:最高成本
下列不符合证券从业人员资格考试要求的是（）。
A:年满20周岁，本科文化
B:年满20周岁，高中文化
C:年满20周岁，初中文化
D:年满18周岁，大专文化
就其本质来说，移动平均线（）于市场变化。
A:超前
B:同步
C:滞后
D:无关
衡量公司竞争地位的区位分析中不包括（）。
A:区位内的自然条件与基础条件
B:区位内居民人数
C:区位内政府的产业政策
D:区位内的经济特色
债券票面利率与期限成正比，与债券的风险成反比。（）
存在下列（）情形的，不得再次公开发行公司债券。 Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅱ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅲ.上年未盈利 Ⅳ.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有（）。
A:基金契约
B:基金托管协议
C:招募说明书
D:基金募集资金的验资报告
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（）年以上的经历。
A:1
B:2
C:3
D:5
证券交易所的职责包括（）。
A:证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系
B:应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求
C:证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责
D:上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分
首页 <上一页 52 53 54 55 56 下一页> 尾页