出自:反洗钱

海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应采取什么措施？
《中华人民共和国反洗钱法》的施行日期是（）
A:2007-1-1
B:2007-3-1
C:2007-7-1
D:2007-10-1
银行金融机构在办理以下哪些（）业务时，应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，采取相关客户尽职调查措施，并核对客户的《机构信用代码证》，登记客户的机构信用代码，留存《机构信用代码证》的复印件或影印件。
A:以开立账户等方式与机构客户建立业务关系时
B:对公客户办理代发工资时
C:对公客户办理转账汇款业务时
D:为不在本机构开立账户的机构客户提供交易金额单笔人民币1万无以上或者外币等值1000美元以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务
海关、侦查机关、国务院其他行政机关的反洗钱职责是什么？
销售人员违规查处工作中，（）主要负责对重大疑难事项、重大违规行为、调查不予以处罚的情况进行审议；对受到违规处理的销售人员所提复议事项进行审核裁决；对违规处理执行不到位的情况予以审议。
金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持。
党的问责工作是由（）按照职责权限，追究在党的建设和党的事业中失职失责党组织和党的领导干部的主体责任、监督责任和领导责任。
《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“短期”概念是指（）个营业日之内。
A:2
B:5
C:10
D:15
华夏银行反洗钱条线内建立举报制度，各级员工凡发现银行员工存在反洗钱违规现象，均可直接向（）报告。
A:行长
B:董事会
C:总行反洗钱领导小组
D:总行反洗钱工作办公室
洗钱行为和洗钱犯罪的本质区别是（）
A:洗钱金额的大小不同
B:社会危害的大小不同
C:洗钱次数的多少不同
D:洗钱的手段不同
可疑交易监测分析的对象（）会计数据，金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。
A:只有
B:局限于
C:仅限于
D:不能仅限于
为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？（）
A:经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
B:其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件
C:董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书
D:能够证明授权人有权授权的文件
发生重大洗钱案件，应在（）小时内以口头形式报告重大洗钱案件的情况和已采取措施，并于24小时内提交书面报告。
客户尽职调查措施有哪些？
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列哪些交易或行为一旦发生，就必须作为可疑交易进行报告（）
A:居民自然人银行账户频繁收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票
B:非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票代初或者频繁定购、兑现大量旅行支票、汇票
C:多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的转划和结汇均由一人或者少数人操作
D:自然人银行账户频繁进行现金收付
《贷款通则》规定的贷款种类有：（）、（）、（）。
请举几个证券业可疑交易的例子。
“一法四令”是指那些（）
A:《刑法》、《反洗钱现场检查管理办法（试行）》。
B:《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》。
C:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》。
D:《反洗钱非现场监管办法（试行）》、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》、《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》。
下面说法正确的是（）
A:刑法第191条、312条、349条规定的犯罪，可以不以上游犯罪事实成立为认定前提
B:上游犯罪查证属实，但尚未依法宣判，不影响刑法第191条、312条、349条规定犯罪的审判
C:因行为人死亡等原因依法不予追究刑事责任的，刑法第191条、312条、349条规定犯罪也相应无法认定
D:依法以其他罪名定罪处罚的，影响刑法第191条、312条、349条规定犯罪的认定
中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监管管理职责。
县级中国人民银行对市级（地区级）金融机构执行反洗钱规定的行为经（）授权可以进行现场检查。
A:无需授权
B:上级人民银行
C:当地人民政府
D:本级人民银行领导批准
关于反洗钱调查的管辖，下列说法正确的是（）
A:《反洗钱法》明确规定了反洗钱调查权属于中国人民银行和其省一级分支机构，因此在中国人民银行和其省一级分支机构之间应有管辖上的划分
B:管辖划分时，一般要考虑调查难度、地域和级别问题，这些也与公安机关、司法机关的地域管辖和级别管辖相适应
C:中国人民银行及其省一级分支机构在反洗钱调查上的分工以级别管辖为原则
D:中国人民银行各省一级分支机构之间以级别管辖为原则
E:对跨辖区的可疑交易活动，中国人民银行各省一级分支机构之间要相互协作
金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得下列哪些信息应予以保密（）
A:客户身份资料
B:交易信息
C:配合人民银行调查的可疑交易活动
D:可疑交易报告
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，需要调阅或查询反洗钱工作档案的，应按内部规定办理调阅审批及登记程序，不得在没有得到批准的情况下复印、拍照、拷贝（）。
A:工作档案
B:客户身份识别资料
C:反洗钱工作档案
D:联网核查记录
《民法通则》和《贷款通则》在性质上属：（）
A:法律和规章
B:法规和规章
C:法律和法规
D:规章和法规
反洗钱法的立法目的有（）
A:预防洗钱活动
B:维护金融秩序
C:遏制洗钱犯罪及相关犯罪
D:三者都是
银行在反洗钱工作中的义务包括（）
A:建立反洗钱内部控制制度和机构
B:客户身份识别
C:大额和可疑交易报告
D:保存客户身份资料和交易记录
银行反洗钱培训的目的包括（）
A:保证银行各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识
B:让公众了解反洗钱知识
C:保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求
D:掌握反洗钱工作必备的技能
2000年6月，金融行动特别工作组公开全球洗钱最猖獗的地区有（　）
A:巴勒斯坦
B:北美地区
C:巴哈马群岛
D:斐济
我国金融客户身份识别制度尚可在以下（）方面进一步完善。
A:根据风险程度确定客户身份识别的措施
B:客户身份识别制度适用范围应予扩大
C:加强对利用新技术隐藏身份客户的识别
D:在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别
E:确定免予身份识别的情形
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