出自:基金从业资格

（）是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。
A:风险投资
B:并购投资
C:危机投资
D:私募股权二级市场投资
基金销售时帮助投资人树立正确的（）
A:树立正确的基金投资理念
B:选择风险高的基金
C:审慎合理地配置资产
D:维护投资人利益
合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A:基金公司
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金销售部门
算法交易的策略有（）。 ①成交量加权平均价格算法 ②时间加权平均价格算法 ③跟量算法 ④执行偏差算法 ⑤几何平均算法
A:①②③④
B:①②③④⑤
C:①②③⑤
D:①③④⑤
以下技巧中，哪个最适用于转介绍？（）
A:准备应答文稿
B:让声音有表情
C:简单扼要，点到即止
D:获得客户对你的认同与肯定，并表达感谢之意
设立有限合伙企业，应按照（）的要求提交申请材料。
A:工商登记部门
B:税务主管部门
C:证券监管部门
D:基金监管部门
（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A:证券服务机构
B:证券中介机构
C:证券自律性组织
D:证券监管机构
显性成本包括（）。 1佣金 Ⅱ买卖价差 Ⅲ印花税 Ⅳ过户费
A:I、Ⅱ、Ⅲ
B:I、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（　）个月。
A:1
B:2
C:3
D:4
关于股票基金的风险管理，下列说法错误的是（）。
A:持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多
B:如果某基金的贝塔系数小于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金
C:净值增长率波动程度越大，基金的风险就越高
D:常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标
证券投资基金的运作环节不包括（）。
A:证券投资基金的会计核算和信息披露
B:证券投资基金的评级研究
C:证券投资基金的募集和投资管理
D:证券投资基金的托管和基金份额的登记交易、基金的估值
新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。
A:做市转让；债务转让
B:做市转让；协议转让
C:代理转让；委托转让
D:委托转让；债务转让
成功销售关键之一是要保持积极的销售心态，以下选项不是指保持积极心态的是（）
A:组织认同
B:产品认同
C:他人认同
D:工作认同
提升针对私募基金行业的服务水平，营造行业可持续发展的生态环境。主动与相关部委和地方政府沟通，推动私募基金监管、税收、工商、市场参与和退出等重点环节的顶层制度设计，（）。 Ⅰ．支持行业托管和外包服务机构发展 Ⅱ．组织形式多样的业务培训 Ⅲ．借助现代媒体和行业力量扎实开展形式丰富的投资者教育 Ⅳ．组织形式多样的拓展活动
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。（）。
A:建立健全基金管理人合规风险管理体系
B:实现对合规风险的有效识别和管理
C:促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D:避免基金管理人的操作风险
目前我国资本市场分为交易所市场（主板、中小板、创业板）和（）。
A:新三板市场
B:场外市场
C:四板市场
D:区域股权市场
封闭式基金属于非上市证券。
某投资者投资A甚金5万元钱.现获得现金分红15000元，还有5000元未成功退出，则总收益倍数为（）。
A:0.2
B:0.4
C:0.5
D:0.3
在信息披露时的基本要求为（）。
A:全面性
B:真实性
C:时效性
D:公正性
（）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
A:1933
B:1987
C:2003
D:1998
证券登记结算公司的职能不包括（）。
A:证券账户、结算账户的设立和管理
B:证券持有人名册登记及权益登记
C:对证券交易活动进行管理
D:受发行人委托派发证券权益
下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。
A:基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
B:基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
C:基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D:基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
证券投资基金从（）中获得的收益需要代扣代缴个人所得税。
A:买卖股票获得的差价收入
B:投资企业债券取得的利息收入
C:投资政府债券取得的利息收入
D:投资其他基金获得的分配收入
在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一是（）。
A:分析营销环境
B:分析投资人的真实需求
C:设计营销组合
D:提高专业化水平
（　）是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。
A:注册制
B:审批制
C:核准制
D:登记制
（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
A:QFII
B:QDII
C:基金互认
D:以上都正确
日常机构、基金管理人、基金托管人不召集持有人大会，代表基金份额（）以上的持有人有权自行召集。
A:15％
B:10％
C:20％
D:5％
职业素质既包括专业技能，也包括（）。
A:教育背景
B:表达能力
C:执行能力
D:道德素养
经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。
A:董事
B:监事
C:股东
D:高级管理人员
投资者的（）取决于其风险承受能力和意愿。
A:投资期限
B:收益要求
C:风险容忍度
D:投资能力
首页 <上一页 51 52 53 54 55 下一页> 尾页