出自:期货法律法规

协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。（）
在我国，目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务，但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。（）
投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加。（）
因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A:2年
B:3年
C:5年
D:6年
一般法人投资者申请开户，投资者应当提供加盖公章的最近3年内的资产负债表作为净资产证明。（）
期货公司的（　），应当满足国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A:交易软件、财务软件
B:杀毒软件、财务软件
C:结算软件、杀毒软件
D:交易软件、结算软件
申请经理层人员的任职资格，提交的申请材料需要包括（）从业人员资格证书。
A:期货
B:银行
C:基金
D:证券
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。（　）
动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照个人名义补偿规则进行补偿。（　）
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）
《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（　）。
A:2007年4月20日
B:2007年7月4日
C:2008年4月30日
D:2008年6月1日
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A:限期改正
B:说明原因，并处以罚款
C:停业整顿
D:限期报送或者补充更正
期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。
A:限制开仓
B:提高保证金标准
C:限期平仓
D:强行平仓
某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。
A:该证券公司全资拥有一家期货公司
B:公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
C:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D:被一家期货公司控股
下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法，正确的有（）。
A:维护客户和公司的合法利益
B:不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
C:遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权
D:不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:期货交易所
B:中国期货业协会
C:国务院期货监督管理机构
D:中国证监会
期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（）
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（）
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。
A:确保投资者的利益得到公平的对待
B:以期货公司的利益优先
C:以投资者和社会的利益优先
华融期货公司于2011年3月1日成立，从事全面结算业务。作为一家新公司，该公司在经营管理中可能存在问题，请问以下做法错误的是（）。
A:公司成立时的净资本为1亿元人民币
B:在2011年12月31日，公司的流动比率为180%
C:公司风险监管一部、二部轮流负责编制、报送风险监管报表
D:公司在2012年2月8日向证监局报送了上年度风险监管报表
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。
A:住所地中国证监会派出机构
B:期货交易所
C:中国期货业协会
D:保证金监控中心
期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A:董事
B:董事长
C:高级管理人员
D:股东
下列关于保障基金的说法，不正确的是（　）。
A:保障基金按照取之于市场、用之干市场的原则筹集
B:保障基金由中国保监会集中管理、统筹使用
C:保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则
D:保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿
期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。
A:客户开发责任追究制度
B:股指期货交易管理条例
C:期货从业人员管理办法
D:投资者适当性制度
在同一期货公司内，总经理改任营业部负责人，其任职资格不会自改任之日起自动失效。（）
美国期货交易保证金额度系由（）
A:商品期货管理委员会
B:期货交易所
C:期货结算机构
D:全美期货协会
下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有（）。
A:因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的证券交易所负责人
B:因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师
C:因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师
D:因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人
下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（　）。[2009年9月真题]
A:对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
B:制定期货从业人员资格标准和管理办法
C:开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作浦动
D:对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其榴关活动，进行监督管理
期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。
A:处以违法所得5倍罚款
B:处以违法所得3倍罚款
C:没收违法所得
D:处以违法所得4倍罚款
中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（）
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