出自:证券交易

香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。（）
一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平衡的能力比较强。（）
对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（）
合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　）。
A:B股
B:可转换债券
C:企业债券
D:封闭式基金
投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（）
（）是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。
A:核心服务
B:有形服务
C:无形服务
D:附加服务
证券交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系统向（）申报提交质押券，与其建立质押关系。
A:证券交易所
B:中央结算公司
C:中国结算公司
D:融券方
交易所规定的可充地保证金的证券的折算率中，证券交易所交易型开放式指数基金折算率不超过90%（）
A:90%
B:80%
C:75%
D:95%
上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（）
客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。
A:保证客户资金安全
B:维护投资者利益
C:控制证券行业风险
D:维护市场稳定
客户撤销资金账户，须通过银证转账通道将客户资金账户的余额（不含结息金额）转入客户银行结算账户。（）
合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　）。
A:10%
B:15%
C:20%
D:25%
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（）
下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。
A:提供证券资产管理
B:提高证券市场效率
C:提供信息服务
D:防止股价波动
目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括（　）。
A:净额清算原则
B:共同对手方制度
C:银货对付原则
D:分级结算原则
在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）
以下（）属于其他交易场所。
A:证券交易所
B:银行间债券市场
C:代办股份转让系统
D:柜台市场
按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A:风险种类
B:风险品种
C:风险起因
D:风险成因
ETF总份额不随申购、赎回而变动。（　）
下面关于清算和交收说法正确的是（）。
A:清算和交收两个过程统称为结算
B:从时间发生及运作次序来看，先交收后清算
C:交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付
D:通过清算和交收结束整个交易过程
证券市场流动性包含的要求有（）。
A:高效率
B:成交价格
C:成交速度
D:低成本
（）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A:过户费
B:印花税
C:会员会费
D:资本利得税
按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
A:3个月
B:6个月
C:9个月
D:1年
交易日(T日)闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。
A:证券交易所
B:地方登记公司
C:各证券营业部
D:结算参与人
证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）
营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。
A:4
B:6
C:8
D:10
强制平仓的情形有哪些？（）
A:T日客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，客户在规定期限内未足额追加保证金，致使规定期限到期日（T+1日）日终清算后的维持担保比例未达到补仓维持担保比例，T+2日进行强制平仓操作
B:融资或融券交易期限已满，客户未按约定偿还债务，则在到期日次日强制平仓
C:客户信用账户融券卖出的证券预定终止上市交易或要约收购，在该证券终止上市或要约收购公告发布日（设为T日）后一个交易日内（T+1日内）仍未了结该证券相关的融券关系，公司在T+2日进行强制平仓操作
D:出现法定或约定解除或终止合同情形，客户尚有债务未清偿，则在解除或终止合同日次日强制平仓
E:公司配合司法机关对客户信用账户资产协助执行（司法冻结或扣划），客户尚有未清偿债务的，则在要求日内强制平仓
投资者教育主要是对投资者进行（）。
A:证券法规宣传
B:证券知识普及
C:证券交易风险揭示
D:证券公司基本信息公示
融资融券合同如何保管？（）
A:融资融券合同一式三份，全部由公司融资融券部负责保管
B:融资融券合同一式三份，客户、融资融券部和营业部各自保管一份
C:融资融券合同一式三份，客户保管一份，融资融券部保管两份
D:融资融券合同一式两份，客户、营业部各自保管一份
下列关于委托价格的说法，正确的有（）。
A:限价委托可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
B:市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
C:市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D:限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交
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