出自:证券基础知识

影响筹资者确定债券利率的主要因素有（）。
A:借贷市场利率水平
B:筹资者资信
C:期限长短
D:税收政策
基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A:供求关系
B:公司经营状况
C:宏观经济因素
D:政治因素
按照信息表达形式的不同，可以将信息管理的对象分为数据信息与非数据信息，即定性信息和定量信息。
基金动作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。
下列选项中，属于公开信息的是（）。 I.协会会员基本信息 II.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 III.会员效力期限内受奖励次数 IV.从业人员效力期限内受奖励次数
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
A:30%
B:50%
C:1/3
D:2/3
下列有关金融期货叙述不正确的是（）。
A:金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B:在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C:金融期货交易是非标准化交易
D:金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
国务院证券监督管理机构对证券公司要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A:10
B:15
C:20
D:30
日经225股价指数是（）编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。
A:东京证券交易所
B:日本大藏省
C:道-琼斯公司
D:《日本经济新闻社》
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A:中国证券业协会
B:证券交易所
C:证券公司住所地证监会派出机构
D:中国证券监督管理委员会总部
关于红筹股描述正确的是（）。
A:红筹股不属于外资股
B:红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
C:红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D:红筹股属于境外上市外资股
下面关于证券投资基金的阐述，错误的是（）。
A:根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金
B:目前，我国的基金全部是契约型基金
C:LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
D:QDIl基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报
期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的（）标准化期货合约的交易。
股票价值与股票价格的关系包括（）。
A:股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B:股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C:股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D:股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
委比从-100到+100变化的过程表示（）。
A:卖盘比买盘大
B:只有卖盘没有买盘
C:说明市场买盘非常有力
D:表示卖盘逐渐减弱，买盘逐渐强劲
目前我国的交易规则没有引进期货的交易制度。（）
下列哪个组织的出现，是世界经济全球化的重要表现？（）
A:联合国
B:欧洲联盟
C:世界贸易组织
D:北大西洋公约组织
什么是保证金买入交易？
《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确（）的权利与职责来实现的。
A:股东会
B:董事会
C:监事会
D:理事会
下面可以作为金融债券的发行主体的是（）。
A:中央政府
B:生产企业
C:国际公益组织
D:银行
证券市场运行的基本原则是（）。
A:三公原则
B:诚信原则
C:透明原则
D:自愿原则
下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。
A:降低非系统性风险
B:保证证券市场的公平、效率和透明
C:保护投资者
D:降低系统性风险
国家债券是中央政府发行的债券。国债的发行量大、品种多，是债券市场上最主要的投 资工具。
国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
债券具有永久性的特性。
关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体 Ⅱ.本罪的主观方面为故意 Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益 Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
证券投资基金的收入不包括以下哪一项？（）
A:利息收入
B:投资收益
C:基金资产估值引起的资产价值变动
D:其他收入
通常，积极型股票投资策略包括（）。
A:以基本分析为基础的投资策略
B:以技术分析为基础的投资策略
C:市场异常策略
D:指数投资法
普通股股东行使盈余分配权有一定的限制条件，它们是（）。
A:法律上的限制
B:公司对现金的需要
C:股东所处的地位
D:公司的经营环境
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