出自:反洗钱

交易偏好是指什么？
美国建立现金交易报告制度的反洗钱法律是（　）
A:《1994年禁止洗钱法》
B:《1986年控制洗钱法》
C:《1970年银行保密法》
D:《1992年阿农奥-怀利反洗钱法》
银行客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准
中国人民武装警察，实名证件为（）。
A:军人身份证件
B:武装警察身份证件
C:居民身份证
D:临时居民身份证
怎么解释洗钱行为的归并阶段？
客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，或者这些人员的家庭成员及其他关系密切的人员，应采取审核单据、询问等合理措施了解其资金（）。
A:来源
B:用途
C:来源和用途
D:金额
金融机构反洗钱工作的三项基本制度是（）。
A:客户身份识别制度
B:客户身份资料和交易记录保存制度
C:大额交易和可疑交易报告制度
D:保密制度
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于什么调查？
金融机构应当履行的反洗钱义务中，不包括（）。
A:建立客户身份识别制度
B:建立大额交易和可疑交易报告制度
C:开展反洗钱培训和宣传工作
D:参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
各机构在与客户建立业务关系时，应于客户账户开立之日起（）工作日内，完成风险等级划分评定工作。
A:10
B:15
C:20
D:5
任何单位和个人发现洗钱活动，有权向哪个部门举报（）
A:公安机关
B:当地人民银行
C:银监会分支机构
D:保监会
E:证券会
F:检察院
一个自然人只能投资设立（）公司，该公司不能投资设立（）公司。
英国是世界上最早对洗钱进行法律控制的国家。
银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经（）的批准。
A:董事会或者其他高级管理层
B:中国人民银行
C:中国银行业监督管理委员会
D:中国证券监督管理委员会
以下说法正确的是？（）
A:内部监督与审计的范围应当覆盖反洗钱工作的各个方面，并根据本单位的业务规模，特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别
B:内部监督与审计部门应当重点对客户尽职调查和可疑交易报告的流程、效率和质量进行测试，定期检验上述工作的规范化和准确性
C:金融机构反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
D:反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理，文件和资料的保管，泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求
下列哪种类型的金融情报机构，可以使执法机构更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查？（）
A:行政型
B:执法型
C:司法型或诉讼型
D:混合型
金融行动特别工作组是一个政府间的国际组织，中国已应邀成为该组织的什么？
金融机构利用电话，网络，自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，识别（）。
A:账户真伪
B:账户账号
C:客户身份
D:客户名称
金仕达反洗钱系统代码1207代表（）
A:开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户
B:客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付
C:客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付
D:长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。
银行办理自然人境外汇入款业务，应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？（）
A:收款人的姓名、账号、住所
B:汇款人的姓名、住所
C:汇款银行的名称和地址
D:汇款人职业、工作单位
洗钱的危害有哪些？
在开展反洗钱协查应遵循合法、效率、保密的原则，做到统一管理、（）、专人保密、保证效率。
A:分工负责
B:分工合作
C:分工协作
D:负责专项
按照适用法律及规则监控客户交易，包括但不限于客户的风险状况、交易单据的真实性审核以及从可靠第三方取得的相关资料，确保涉及的货物、船舶等不违反相关制裁措施。这里所指的可靠第三方，包括（）。
A:领事馆
B:监管机构
C:交易所
D:船舶信息查询网络
遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。
A:低风险
B:中风险
C:高风险
D:所有客户
华夏银行反洗钱领导小组是在行长授权下的全行反洗钱工作管理机构，负责全行的反洗钱（）工作，并按程序向董事会（或下设专业委员会）提交报告。
A:监督管理
B:监测分析
C:数据报送
D:政策和内控管理
个人存款账户包括（）存款账户、定期存款账户、定活两便存款账户、通知存款账户以及其他形式的个人存款账户。
A:零存整取
B:活期
C:整存整取
D:整存零取
中国人民银行及其当地分支机构可以按季度通过反洗钱监测分析系统或其他渠道收集，也可以要求金融机构按季度汇总统计并报送（）
A:报告可疑交易的情况
B:配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
C:执行中国人民银行及其分支机构临时冻结措施的情况
D:向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况
（）协助修订反洗钱岗位资格认证管理办法。
A:分行反洗钱工作办公室
B:总行反洗钱工作办公室
C:分行人力资源部
D:总行人力资源部
人民法院不得对存款采取（）。
A:查询
B:冻结
C:扣划
D:都不正确
除开立（）外，开立其他结算账户均需登录人行账户管理系统核对客户资料信息，信息一致可继续开户流程。
A:临时账户
B:基本账户
C:专用账户
D:一般账户
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