出自:基金从业资格

关于风险的分类，以下说法错误的是（）。
A:商业风险是指公司面临变化的市场环境时不能正常运转并取得利润的风险
B:政策风险属于操作风险
C:购买力风险属于市场风险
D:利率风险属于市场风险
设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向（）投资者发行私募基金。
A:广大社会公众
B:累计不超过法律规定数量的
C:基金合同规定数量的
D:中国证监会规定数量的
下列关于个人独资企业的表述正确的是（）。
A:个人独资企业设立时不需要有投资人申报的出资
B:个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人
C:个人独资企业的投资人，对企业的债务承担无限责任
D:个人独资企业不需要固定的经营场所
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。
A:合规管理部门
B:督察长
C:管理层
D:监事会
投资债券的风险，不包括（）。
A:违约风险
B:提前赎回风险
C:经营风险
D:通胀风险
基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。
A:基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
B:基金管理公司督察长出具的合规意见书
C:基金托管银行出具的基金业绩复核函
D:基金评价机构出具的业绩表现报告
私募基金管理人的（）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。
A:负责投资运作的高级管理人员
B:董事会
C:负责合规风控的高级管理人员
D:总经理
QDII基金产品起点门槛为（）元人民币。
A:100
B:1000
C:1万
D:10万
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（）个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。
A:5
B:10
C:20
D:30
我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。
A:中国证监会
B:中国证券投资基金业协会
C:中国证券业协会
D:中国期货业协会
私募基金的销售需要落实（）要求。
A:审慎性
B:及时性
C:适当性
D:合规件
QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）兑换为（），投资于境内的基金。
A:境外资本；外币资金
B:境内资本；人民币资金
C:境外资本；人民币资金
D:人民币资金；境外资本
财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）三大类。
A:证监局
B:基金监管机构
C:自律组织
D:基金监管机构和自律组织
欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是（）。
A:银行
B:公证员
C:律师
D:以上都正确
（）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。
A:流动性比率
B:财务杠杆比率
C:营运效率比率
D:盈利能力比率
在企业流动比率大于l时，赊购原材料一批，将会（）。
A:减少营运资金
B:降低流动比率
C:提高流动比率
D:增加营运资金
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则
A:Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ
股票具有的特征包括（）。
A:风险性
B:永久性
C:流动性
D:参与性
公司型基金设立的第一步是（）。
A:申请设立登记
B:名称预先核准
C:领取营业执照
D:基金备案
依据投资目标的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等类别。
申请设立合伙企业登记机关应当自受理申请之日起（）日内，作出是否登记的决定。
A:二十
B:十
C:十五
D:五
柜员收到客户提交的现金支票，审查凭证是否合法、有效，支票必须记载的事项是否齐全，填写是否规范，出票金额、出票日期、收款人名称是否更改，若有更改是否由原记载人签章证明。
其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）。
A:货币市场基金
B:黄金基金
C:衍生证券投资基金
D:平衡性基金
有关固定收益证券综合电子平台，下列说法错误的是（）。
A:上海证券交易所固定收益平台的交易，自2007年7月25日起开始试行
B:固定收益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00
C:交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
D:交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，可以再当天暂时超过其证券账户内可交易余额
中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主，以（）为核心，辅之以事中、事后的适度监管，充分维护私募基金市场的活力。
A:合同备案
B:现场检查
C:信息披露
D:运作检查
股权投资基金（）在基金运作中具有核心作用。
A:管理人
B:托管人
C:持有人
D:发起人
任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。
A:10%
B:20%
C:30%
D:35%
期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。
以下不属于非系统性风险的是（）。
A:财务风险
B:经营风险
C:流动性风险
D:市场风险
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