出自:证券发行与承销

外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下（）比例确定投资总额的上限。
A:注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7
B:注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍
C:注册资本在500万～1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍
D:注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的3倍
设立股份有限公司时，如果股东抽逃出资，（）有权要求抽逃出资的股东在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。
A:公司债务人
B:公司债权人
C:公司经理人
D:公司财务人员
辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（）。
A:结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识
B:证券市场分析师的独立建议
C:机构投资者的建议
D:辅导对象的具体情况和实际需求
盈利能力的分析不包括（）。
A:公司资产、负债的主要构成
B:发行人营业收入的构成及比例
C:公司利润的敏感性分析
D:对公司经营成果有重大影响的少数股东损益
存在到期不能支付债务的企业集团，仍然可以发行金融债券。（）
所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。（）
境内上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购、买卖。（）
我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。
关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，则应在T+3日16：00前，将未验资网上网下配售情况表按照要求提交证券交易所。（）
股份有限公司通过发行股票可以实现（）功能。
A:短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来
B:筹集到扩大再生产、规模经营所需要的巨额资本
C:增强公司的发展能力
D:提高财务杠杆，提供公司盈利能力
通常，在横向收购中，收购公司的目的在于（）。
A:消除竞争
B:扩大市场份额
C:增加垄断实力或形成规模效应
D:降低交易成本
认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。（）
公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。
A:国家股
B:出让
C:社会公众股
D:国有法人股
某公司的会计审核是每一年的1月1日至12月31日，该公司于1月31日IPO，那么它的保荐人的持续督导期限为几个月？
可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（）。
A:资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B:资产支持证券的信用评级发生变化
C:发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D:受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件
上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（）。
A:发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
B:发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C:发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例
D:发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件（）份。
A:1
B:2
C:3
D:4
（）不宜作为股份有限公司的发起人。
A:工会
B:自然人
C:国家拨款的大学.
D:法人
可转换公司债券的发行方式主要有（）。
A:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
B:全部网上定价发行
C:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
关于发审委审核股票发行正确的是（）。
A:发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次
B:会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制
C:中国证监会对发审委实行问责制度
D:保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐
发行人应披露（），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A:发行当年的发展计划
B:未来2年的发展计划
C:未来3年的发展计划
D:发行当年和未来2年的发展计划
询价增发、比例配售操作过程中，T＋2日应进行（）工作。
A:确定本次网上网下发行数量
B:主承销商向发行上市部送达验资报告
C:主承销商拟定价格
D:主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应分别向（）报告并说明原因。
A:发行人所在地的中国证监会派出机构
B:中国证监会
C:中国人民银行
D:财政部
列说法正确的是（）。
A:采用上网竞价方式发行股票，由主承销商作为唯一的“卖方”
B:采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价
C:战略投资者持股时间不得少于1年，在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通
D:股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除
发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前，可以请（）到会陈述和接受发审委委员的询问。
A:发行人代表
B:保荐代表人
C:保荐机构代表
D:会计师事务所、律师事务所、资产评估机构相关负责人
预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
发行人应根据交易的性质和金额对关联交易进行分类披露。（）
发行人盈利预测数据包含（）的，应特别说明。
A:特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B:经常性损益项目
C:境外收益
D:未审实现数
关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，下列选项属于需要披露的文件有（）。
A:T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
B:T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
C:T日，刊登公开增发提示性公告
D:T+3日，刊登网下发行结果公告
在证券公司债券的条款设计要求中，发行人应当为债券持有人聘请债权代理人，以下不能成为债权代理人的是（）。
A:基金管理公司
B:信托投资公司
C:证券公司
D:会计师事务所
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