出自:证券交易

集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。
A:投资理念与投资策略
B:投资决策依据、投资程序与风险控制
C:投资规模与投资方
D:投资限制
证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。（）
（　）是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
A:指令驱动系统
B:报价驱动系统
C:定期交易系统
D:连续交易系统
（　）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A:拍卖竞价
B:集合竞价
C:招标竞价
D:连续竞价
根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。
A:国债现货
B:证券投资基金
C:可转换债券
D:A股
目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（）进行交易。
A:证券交易系统
B:大宗交易系统
C:竞价交易系统
D:集合竞价结算系统
证券交易所总经理由理事会任免。（）
在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。
根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
A:派遣合格代表入场从事证券交易活动
B:按规定提供相关的业务报表和账册
C:维护证券交易所的合法权益
D:维护投资者的合法权益
证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。
A:资金账户的开立、注销
B:代理开放式基金账户的开立、注销
C:开通非柜面交易委托方式
D:指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料
从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。
A:交易型开放式指数基金
B:封闭式基金
C:开放式基金
D:上市开放式基金
（　）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。
A:企业债初始登记
B:权证发行登记
C:公司债初始登记
D:基金募集登记
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）
A:守法合规
B:公平公正
C:约定运作
D:分散管理
上海证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。
A:不超过1万手
B:不超过10万张
C:不超过5万手
D:不超过100万手
根据（　），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A:委托时效限制
B:委托价格限制
C:委托订单的数量
D:买卖证券的方向
我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，T+1滚动交收适用于B股(人民币特种股票)；T+3滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。（）
如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（）。
A:在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B:在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
C:根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
D:提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，国债的折算率最高不超过（）。
A:95%
B:90%
C:85%
D:80%
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。
A:口头报价
B:手势报价
C:书面报价
D:电脑报价
中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。（　）
证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（）
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　）。
A:仔细核对客户身份
B:请客户出示公证书
C:认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D:请客户出示委托书
取得证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务试点。（）
当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时，受托人应当提前通知委托人。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。
A:省级（含）以上
B:市级（含）以上
C:县级（含）以上
D:中央
非上市公司股份报价转让试点中意向委托、定价委托和成交确认委托都应注明的内容有（）。
A:买卖方向
B:拟成交对手的主办券商
C:证券代码
D:联系方式
在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的（），确保固定资产的核算真实、准确。
A:实物管
B:卡片管理
C:价值管理
D:财务管理
下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A:国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B:不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C:所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D:会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（）
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