出自:证券基础知识

我国证券交易所均（）。
A:按会员制方式组成，系盈利性事业法人
B:按会员制方式组成，系非盈利性的法人
C:按公司制方式组成，系盈利性的企业法人
D:按公司制方式组成，系非盈利性的事业法人
资合公司是以公司资本作为信用基础的公司，典型的资合公司是（）。
A:无限公司
B:有限公司
C:两合公司
D:股份有限公司
基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据，但不可以投资于金融衍生品。（）
（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A:中国证券业协会
B:中国证监会
C:证券交易所
D:中国人民银行
现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A:企业组织方式
B:控制机制
C:利润分配的法律
D:利润分配的机构、文化、制度
合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。
法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并（）；有违法所得的，没收违法所得。
A:处以5万元以上30万元以下罚款
B:处以5万元以上50万元以下罚款
C:处以10万元以上30万元以下罚款
D:处以10万元以上50万元以下罚款
由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。
A:通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B:通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
C:提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D:提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。
A:证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B:证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C:证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D:证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
平顶出现在（）趋势中，由（）的K线组成。
A:上升；两根或两根以上
B:上升；三根或三根以上
C:下跌；两根或两根以上
D:下跌；三根或三根以上
下列关于通货膨胀对证券市场和宏观经济影响的分析，说法正确的是（）。
A:温和的通货膨胀能够刺激股价上升
B:恶性的通货膨胀会危害宏观经济的健康成长
C:通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
D:为抑制通货膨胀而采取的货币政策和财政政策能增加就业率
证券公司经营投资咨询业务的最低注册资本为1亿元人民币。（）
下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。
A:发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B:证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C:证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则
记名股票的特点包括（）。
A:转让相对复杂或受限制
B:可以一次或分次缴纳出资
C:股东权利归属于记名股东
D:便于挂失，相对安全
下列哪些选项不属于股份有限公司的特征？（）
A:公司的全部资本被划为若干等份
B:由一定数量的股东持有
C:股东以其所有资产对公司债务承担责任
D:公司以其全部财产对公司债务承担责任
基金信息披露的原则为保证信息的（）。
A:真实性
B:准确性
C:完整性
D:及时性
注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容（）。
A:对股票的发行与上市出具有关报告
B:对期货经纪公司的年度会计报表进行审计
C:对上市公司会计报表进行审计并发表审计意见
D:接受委托，对证券交易所主要领导人的离任财务情况进行审计
狭义的有价证券是指（　）。
A:商品证券
B:资本证券
C:货币证券
D:上市证券
货币市场基金的投资工具有（）
A:债券
B:银行短期存款
C:国库券
D:股票
广义的有价证券包括（）。
A:资本证券
B:商品证券
C:货币证券
D:金融证券
16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A:有限责任公司
B:合伙制企业
C:独资制企业
D:股份公司
对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采（）。
A:拍卖
B:约定竞价
C:分散交易
D:公开的集中竞价交易
某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为（）。
A:25
B:38
C:40
D:50
根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（）。
A:注册资本最低限额为人民币五千万元
B:主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C:有固定的经营场所和合格的交易设施
D:有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
于（）年（）月（）日通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
A:1998.12.29
B:1995.7.1
C:1998.1.1
D:1998.7.1
行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。
基金托管费是托管人在投资人申购基金时向投资人直接收取的。
证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A:财务负责人
B:董事、高级管理人员
C:经营管理的主要负责人
D:业务负责人
余额包销最长不得超过（）。
A:一个月
B:三个月
C:半年
D:一年
基金管理人的作用体现在以下方面（）。
A:抑制证券市场竞争
B:资产的保值增值方面
C:业务覆盖的广度、深度方面
D:对基金持有人利益的保护
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