出自:银行招聘考试公共基础（常识）

对收回的汇票专用章由谁进行统一销毁（）。
A:省联社统一处理
B:农信银中心统一处理
C:农合机构自行处理
D:交由公安部门处理
在报送案件确认信息时，“当期挽回损失金额”=（）。
A:“涉案金额”-“违规金额”
B:“风险金额”-“违规金额”
C:“涉案金额”-“风险金额”
D:“违规金额”-“风险金额”
若客户当日曾发生银证转账交易，不允许办理变更银行结算账户交易。
在纸票登记业务中，纸质商业汇票转贴现业务的贴入人所应登记的内容，主要有（）。
A:转贴现日期
B:贴出人名称
C:贴入人名称
D:贴现利率
E:贴入人行号
省联社的相应职责中，不包括（）。
A:保证清算账户有足够的资金完成清算
B:制定、修改、完善有关业务管理制度和办法
C:负责系统日常运行管理及维护
D:监控各农合机构运行情况，按时发送清算对账信息
以下不符合各农合机构事后监督中心的人工查账岗设置要求的是（）。
A:人工查账岗可设置为1人
B:人工查账岗可设置为2人
C:人工查账岗可设置为3人
D:人工查账岗可设置为4人
境内个人经常项目项下非经营性结汇超过年度总额的，单笔5万美元以上的结汇取得人民币须直接划转到交易对方账户.
发生案件后要规范案件处置。以下表述正确的是（）。
A:及时按规定向上级报告，同时要做好舆情应对，要注意对监管部门和媒体保密，严防声誉风险；
B:要迅速、全面、深入地了解案情；
C:要积极地追索损失、保护权益；
D:要制定和落实整改措施，完善制度、流程，堵塞漏洞；
E:要严肃进行案件问责。
人民银行及其分支行依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理.
人民币只能开立一个子账户，外币可以开立一个钞户和一个汇户。
联席会议组成单位有哪些义务（）。
A:主动通报
B:交流相关信息
C:实现案件防控信息共享
D:安排专项检查
办理内部账户资金业务的岗位设置中，以下哪一项人员负责内部账交易的受理及前台数据录入工作（）。
A:授权柜员
B:经办柜员
C:审批人
D:对账柜员
只涉及单类银行业金融机构的案件，由（）牵头组成督查组，必要时案件稽查等部门参加。
A:银监会相关机关
B:银监会机关相关机构
C:银监会机关相关机构监管部门
D:银监会案件稽查部门
发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构（）作出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A:涉案条线部门负责人
B:机构分管负责人
C:机构主要负责人
D:其他案件责任人员
投资银行业务主要包括下列哪些业务（）。
A:证券发行
B:企业重组
C:兼并与收购
D:投资分析
E:风险投资
银行业金融机构案防工作评估包括（）
A:金融机构自我评估
B:报送评估报告
C:明确评估职责
D:监管机构监管评价
以下对个人住房公积金账户的转移，描述不正确的是（）。
A:包括个人住房公积金账户行内和跨行转移
B:转出单位和转入单位可以是同一单位
C:转出单位和转入单位可以是不同单位
D:转移时，需职工本人办理，不可代办
普通账户至少每（）对账，且保证最少每半年有效对账一次。
A:1个月
B:2个月
C:3个月
D:5个月
银监会或其派出机构实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级机关或监察部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分（）
A:没有法定的行政处罚依据的。
B:擅自改变行政处罚种类、幅度的。
C:违反法定的行政处罚程序的。
D:对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处罚决定的。
银行办理支票业务时，对使用支付密码错误的支票应予退票，但不得罚款。
关于托收承付（划回）说法错误的是（）。
A:发起机构经付款人同意
B:根据接收机构提供的托收凭证及发运证件
C:应根据其他符合托收承付结算的证明文件
D:将款项通过大集中系统汇划收款人
《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称案件是指（），以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。
A:银行业金融机构从业人员独立实施
B:银行业金融机构从业人员共同实施
C:与外部人员合伙实施的
D:非金融机构从业人员实施
委托持股指委托资产管理公司实施阶段性债转股的投资。
现金管理（分）中心必须对营业网点交回的现金调拨单上加盖的印章进行核对。
商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离，对不同基金（），确保不同基金资产的相互独立。
A:统一管理
B:独立设账
C:分户管理
D:独立核算
《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》填报原则（）
A:一人一报
B:一人多报
C:多人一报
D:多人多报
简述银行业金融机构案防工作的目标。
银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在85分以上的为（）
A:红牌
B:黄牌
C:蓝牌
D:绿牌
要严肃进行案件问责，对（）都不放过，充分发挥案件问责的警示和威慑作用。
A:直接责任人
B:间接责任人
C:监督检查责任人
D:管理责任人
单位银行结算账户业务中，若存款人开立单位专用存款账户，《开立单位银行结算账户申请书》上必须填列以下哪一项内容（）。
A:账户有效日期
B:资金性质
C:社会团体登记证书号码
D:民办非企业登记证书号码
首页 <上一页 49 50 51 52 53 下一页> 尾页