出自:基金从业资格

（）实施监督的动力最足，监督也最深最细。
A:投资者
B:监督机构
C:基金机构
D:行业自律组织
带有外资成分的有限合伙企业优点是（）。 Ⅰ.合伙企业设立通常不需前置审批 Ⅱ.有限合伙企业适用“先分后税”原则，有效避免了双重征税 Ⅲ.普通合伙人执行合伙事务，有限合伙人不参与合伙事务执行的制度设计可有效确保普通合伙人（基金管理人）投资决策的独立性 Ⅳ.GP投入少量的资金可享受较高比例的分成收益
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
资产负债表的作用不包括（）。
A:资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质
B:资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础
C:资产负债表可以为收益把关
D:资产负债表可以反映企业投入与产出的关系
基金终止后，由（）统一接管基金资产。
A:基金清算小组
B:基金业协会指定的机构
C:律师事务所
D:会计事务所
折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（）的总和。
A:加权平均资本成本
B:股权自由现金流量
C:现金流折现值
D:贴现自由现金流量
（）是对风险因子的暴露程度。
A:上行风险
B:下行风险
C:风险价值
D:风险敞口
我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于人民币（）。
A:2亿元
B:3亿元
C:5亿元
D:10亿元
一债券面值为100元，息票率为10％，每年付息一次，期限为3年，到期收益率为6％，则其市场价格为（）元。
A:102.30
B:107.33
C:110.69
D:112.30
下列关于证券投资基金分类的意义，说法错误的是（）。
A:对投资者而言，有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B:对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理
C:对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
D:对基金管理人而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
以下选项中，有关ETF申购和赎回的描述错误的是（）。
A:场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的模式
B:场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回的模式
C:场外申购和赎回对价均为现金
D:场内申购和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差价等
公司减少注册资本，回购自己股票的，必须短期内（）。
A:卖出
B:注销
C:转让
D:留存
T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（）日统―传送至注册登记机构。
A:T
B:T+1
C:T+2
D:T+3
以下说法错误的是（）。
A:上市公司股份回购，只能使用自有资金
B:上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人
C:上市公司配股，原股东可以放弃配股权
D:上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响
柜员轧账后，轧账单后的会计凭证附件在加盖“附件”章后，可任意排放.
以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是（）。
A:做市商不能充当经纪人的角色
B:两者对市场流动性的贡献不同
C:两者的市场角色不同
D:两者的利润来源不同
可转换债券实际上是一种普通股票的（）。
A:看涨期权
B:看跌期权
C:利率期权
D:互换期权
近年来，欧美的私募股权基金资金来源呈现日益（）的趋势。
A:多元化
B:分散化
C:集中化
D:单一化
下列（）不属于互联网对投资银行的影响。
A:对承销发行的影响
B:对证券交易的影响
C:对组织结构的影响
D:业务运作和管理将进一步网络化
1号《私募投资基金合同指引》适用于（）基金。
A:开放式
B:公司型
C:合伙型
D:契约型
从事经济社会管理工作（）年及以上的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
A:8
B:5
C:10
D:12
从设立和审批程序看，设立外商投资创业投资企业，应首先向（）主管部门报送申请，由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定，获批准后，再向工商部门申请办理工商注册登记手续。
A:省政府经发委
B:省级外经贸
C:市政府经发委
D:市级外经贸
某公司赊销收入净额为315000元，应收账款年末数为18000元，年初数为16000元，其应收账款周转次数为（）次。
A:10
B:18
C:15
D:20
股权投资基金管理人一般通过（）参与投资后管理，获取被投资企业信息。 Ⅰ．参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会 Ⅱ．关注被投资企业经营状况 Ⅲ．日常联络和沟通工作
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理者调整各项资产权重引起的收益变化的业绩应归因于（）因素。
A:证券选择
B:行业选择
C:时间选择
D:资产配置
市盈率用公式表达为（）。
A:市盈率=每股市价/每股净资产
B:市盈率=股票市价/销售收入
C:市盈率=每股收益（年化）/每股市价
D:市盈率=每股市价/每股收益（年化）
金融市场参与者中，（）的作用比较特殊。
A:政府
B:中央银行
C:金融机构
D:个人和企业居民
我国《公司法》规定，股东大会一年或者半年召开（）次年会。
A:1
B:2
C:4
D:没有规定
下列各项关于具体投资品种的估值方法表述错误的是（）。
A:首次发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值
B:配股和公开增发新股等发行未上市股票，按成本价估值
C:首次发行未上市的股票、债券，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量
D:送股、转增股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值
私募基金运行期间，投资者数量超过法律法规规定，基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
A:7
B:5
C:2
D:3
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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