出自:期货法律法规

当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A:国务院期货监督管理机构
B:中国证监会
C:中国期货业协会
D:中国证监会派出机构
国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（）
为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
A:中国证监会
B:中国金融期货交易所
C:中国期货业协会
D:中国期货保证金监控中心
客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。
A:期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外
B:客户自己承担
C:期货公司与客户平均分担
D:期货公司与客户自行协商
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。（）
期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。
A:自有资金
B:客户保证金
C:客户资金
D:风险准备金
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A:5
B:15
C:20
D:10
申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（）
申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，下面对有关条件表述不准确的是（）。
A:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
B:主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无任何违法违规记录
C:有经营场所和业务设施
D:有公司章程
期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（　）。
A:期货保证金存管理银行
B:期货公司
C:国务院期货监督管理机构
D:期货交易所
期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（）。
A:由客户单独提出解决方案
B:提请期货交易所调解处理
C:将客户持仓进行强行平仓并做销户处理
D:提请中国期货业协会调解处理
国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下（　）行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。
A:泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密
B:玩忽职守
C:徇私舞弊、滥用职权
D:收受贿赂
公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告（）。
A:理事会
B:董事会
C:中国证监会
D:员工代表大会
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。
A:市场禁入
B:纪律惩戒
C:警告
D:罚款
期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）
A:期货交易所交易之契约规格
B:保证金、权利金作业相关文件
C:对会员或期货商财务业务查核之报告文件
D:以上皆是
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，下列说法正确的是（）。
A:所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续
B:证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险
C:证券公司审查股指期货开户资料，做好相关知识测试
D:证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作
（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
A:中国证监会派出机构
B:中国期货保证金监控中心公司
C:中国金融期货交易所
D:期货公司
期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿?（）
A:允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B:直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C:伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D:拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当满足近（）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
A:1
B:2
C:3
D:5
中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。
A:商品期货交易经历
B:证券交易经历
C:商品期货交易和证券交易经历
D:基金交易经历
应当召开临时会员大会的是（）。
A:会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
B:1/3以上会员联名提议
C:理事会认为必要
D:突发情况
下列说法正确的有（）。
A:期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
B:期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
C:期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
D:期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准
有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）
A:经纪及自营期货业务者，应各别独立作业
B:业务信息不得互为流用
C:经纪与自营人员可兼任
D:以上皆非
持仓限颧是指期货交易所对期货交易者的（　）规定的最高数额。
A:持仓品种
B:持仓时间
C:持仓量
D:持仓成本
期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）。
A:交易编码
B:交易账户
C:结算编码
D:结算账户
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。
A:责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
B:责令改正，单处或者并处１万元以下罚款
C:给予警告，单处5万元以下罚款
D:给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。（）
下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）
A:期货交易人
B:期货交易所
C:结算会员
D:以上皆非

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
请回答下题



第1题，共2个问题
(多选题)为了取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括（）
A:必须全资拥有或控股期货公司
B:必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离
C:必须拥有不低于12亿元的净资本
D:必须由公司股东（大）会作出决议，同意从事介绍业务

第2题，共2个问题
(单选题)关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下説法正确的是（）
A:期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
B:证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
C:客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
D:证券公司可以为客户代收保证金
会员制期货交易所临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。（）
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