出自:证券发行与承销

根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到（）以上，构成重大资产重组。
A:10%
B:50%
C:70%
D:30%
公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（）。
A:30%
B:40%
C:50%
D:60％
信贷资产证券化的内部信用增级包括（）。
A:超额抵押
B:资产支持证券分层结构
C:备用信用证
D:担保
发行人应详细披露与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在资产、人员、财务、机构、业务方面的分开情况，说明是否具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
股权融资的特点有（）。
A:公司财务风险小
B:融资成本较高
C:股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥
D:股权融资可能引起企业控制权变动
以下（）不属于企业缩小现有价值与市场价值认识差距的外部改进.
A:资产出售
B:资产合并
C:资产收购
D:资产结构调整
（）指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的，中国证监会依法进行查处。
A:实际控制人
B:控股股东
C:董事
D:监事
（）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的：观实际相符。
A:真实性原则
B:完整性原则
C:准确性原则
D:及时性原则
管理层通过大幅提高董事、高层管理解职者可领到的退休金数额，来提高收购成本的反收购策略是（）。
A:毒丸策略
B:白衣骑士策略
C:金降落伞策略
D:银降落伞策略
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（）
上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（）事项。
A:本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
B:交易价格或者价格区间
C:定价方式或者定价依据
D:决议的失效期
发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席，方可举行。
2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（）。
A:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B:《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
C:《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》
D:《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》
以协议承销方式发行金融债券的，承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。
A:1
B:2
C:3
D:5
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。
A:子公司
B:关联公司
C:母公司
D:控股公司
上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。
A:80%
B:70%
C:60%
D:50%
资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A:贷款服务机构
B:资金保管机构
C:特定目的信托受托机构
D:发起机构
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。（）
在香港创业板发行与上市的内地企业至少有（）名股东。
A:50
B:100
C:150
D:200
1994年以后政策性金融债券经（）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。
A:国务院
B:中国证监会
C:国资委
D:中国人民银行
短期融资券的发行注册中，交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资料。（）
询价对象应当在年度结束后（　）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A:1
B:2
C:3
D:6
保荐机构的内核要求规定（）。
A:内核小组通常由5～10名专业人士组成
B:公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C:内核小组成员要保持稳定性和独立性
D:内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
投行并购业务的可行性分析中，目标企业的评价与筛选应考虑的一般因素有（）
A:目标企业与并购方双反文化的匹配性
B:国家政策及法律规定
C:目标企业与并购方规模协调性
D:并购企业实力
在招股说明书中，发行人应披露控股股东、实际控制人作出的避免同业竞争的承诺。（）
上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）日至T+5日，刊登配股提示性公告。
A:T-3
B:T-2
C:T+1
D:T+3
上海证券交易所上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日，申购流程是（）。
A:投资者申购
B:资金冻结、验资及配号
C:摇号抽签、中签处理
D:资金解冻
对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向（）设立的复核机构申请复核。
A:证监会
B:证券业协会
C:证券交易所
D:证券服务机构
下列属于我国混合资本债券的基本特征的是（）。
A:期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有一次赎回权
B:混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息
C:当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本一之后、先于一般债务和次级债务
D:混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。
A:发起机构
B:受托机构
C:贷款服务机构
D:资金保管机构
首页 <上一页 49 50 51 52 53 下一页> 尾页