出自:证券交易

某投资者信用证账户中有150万元保证金可用余额，该投资者的融券保证金比例为100%，则该投资者最大可融券卖出（）万元价值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A:100万元
B:200万元
C:150万元
D:50万元
具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）
从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（）。
A:市价委托
B:限价委托
C:全权委托
D:最高价与最低价委托
由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。
A:电话划款凭证
B:网络划款凭证
C:书面划款凭证
D:传真划款凭证
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
A:市场风险
B:法律风险
C:经营风险
D:操作风险
设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。（）
根据相关规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。目前，境内多数投资者持有的股票均登记在名义持有人名下。（）
关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有（　）。
A:已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B:对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C:在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D:标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果
以下关于上海证券交易所市场B股送给日程安排的说法，正确的有（）
A:申请材料送交日为T-5日前
B:结算公司核准答复日为T-3日前
C:向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D:公告刊登日为T日
证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（　）。
A:专项资产管理业务
B:限定性集合资产管理业务
C:定向资产管理业务
D:非限定性集合资产管理业务
办理开放式基金场外认购、申购、赎回，应使用（）。
A:人民币普通股票账户
B:证券投资基金账户
C:中国证券登记结算有限责任公司上海B股账户
D:中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户
证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A:每年
B:每两年
C:每三年
D:不定期
根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。
售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。
A:招揽过程中
B:形成购买决策、实施购买行为时
C:在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D:买卖证券后
对于买断式回购到期购回结算，结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可以拆分交收。（）
ETF是一种（　）。
A:保本型基金
B:债券型基金
C:货币型基金
D:指数型基金
关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A:9：15～9：25
B:9：20～9：25
C:14：57～15：00
D:13：00～15：00
证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。（）
下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有（　）。
A:证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
B:证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
C:标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D:中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率
国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（　）。
A:未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B:因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C:受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D:证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E:与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
信用交易是指投资者通过交付保证金取得（　）信用而进行的交易。
A:证券交易所
B:经纪人
C:证券登记结算公司
D:投资者保护基金
中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A:真实性
B:合规性
C:齐备性
D:可行性
专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。
A:2
B:3
C:5
D:7
证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（　）等。
A:委托买卖价格
B:证券代码
C:委托买卖数量
D:资金账号(或股东账号) 
证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）
在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A:9：25～11：30
B:9：30～11：30
C:15：00～15：30
D:13：00～15：30
证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
A:10%
B:20%
C:25%
D:50%
证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
A:建立经纪业务检查稽核制度
B:建立健全各项规章制度
C:对客户交易结算资金实行第三方存管
D:强化岗位制约和监督
证券公司从事证券经纪业务可以（）。
A:客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B:提供虚假、误导性信息
C:采取不正当竞争手段开展业务
D:诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
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