出自:基金从业资格

根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，是实行（）监管。
A:审批
B:申请
C:审核
D:注册
权益类证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A:9：15—11：30
B:15：00—15：30
C:13：00—15：30
D:14：30-15：30
为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配。
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。
A:兼任其他基金公司董事会成员
B:兼任公司理事
C:任免公司总经理
D:列席公司相关会议
有两种风险资产，相关系数为（）时在实施风险分散化之后效果最好。
A:1
B:-l
C:0.3
D:-0.5
公司型基金的最高权力机构是（）。
A:基金公司监事会
B:基金公司董事会
C:基金管理公司董事会
D:基金公司股东大会
下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是（）。
A:保本基金
B:ETF
C:伞型基金
D:LOF
下面关于一级市场描述不对的是（）。
A:流通市场的基础
B:又叫初级市场
C:是筹集资金的市场
D:是买卖已发行证券的市场
（）是最大的大宗商品管理公司。
A:贝莱德
B:高盛公司
C:麦格理集团
D:世邦魏理仕全球投资集团
远期合约是（）合约，期货合约是（）合约。
A:标准化，非标准化
B:标准化，标准化
C:非标准化，非标准化
D:非标准化，标准化
关于基金与信托产品的比较，下列说法正确的有（）。
A:从本质上来看，基金与信托是相同的，公司型基金也是信托的一种
B:信托业务范围广泛，包括商业信托、金融信托、民事信托、公益信托等领域；而基金只是公益信托的一种
C:信托机构可以运用代理、租赁和出售等形式处理委托人的财产，基金只能融通财物
D:二者投资流动性不同
下列（）不是私募股权投资母基金的特点。
A:高收益；低风险
B:精挑细选；有效分散风险
C:高效投资；专业动态管理
D:集腋成裘；散户变身机构
境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。
A:A股
B:N股
C:H股
D:B股
如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。
A:限价指令
B:止损指令
C:市价指令
D:触价指令
（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。
A:退出
B:清算
C:整理
D:并购
开放式基金（），是金融创新顺应市场发展潮流的集中体现和必然结果。
A:更加充分的运作机制
B:更加市场化的制度安排
C:更加全面的客户服务
D:独特灵活的赎回机制
基金经理甲在任职A公司期间，把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙，其行为违反了（）要求。
A:忠诚敬业
B:廉洁公正
C:保守秘密
D:专业审慎
证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。（）
下列有关QDII的描述不正确的是（）。
A:QDII基金可以进行国际市场投资
B:目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
C:QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券
D:QDII基金可购买房地产抵押按揭
基金是一种（）凭证。
A:所有者
B:债权
C:受益
D:信用
《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（）。
A:上海证券交易所上市的公司
B:深圳证券交易所上市的公司
C:发行境外上市外资股的境内股份有限公司
D:发行境外上市外资股的境外股份有限公司
参与全国银行间债券回购的金融机构应在（）开立债券托管账户。
A:中国证券登记结算公司
B:中央国债登记结算有限责任公司
C:全国银行间同业拆借中心
D:证券交易所
如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。
A:公开发行
B:非公开发行
C:成功发行
D:未成功发行
按照投资的对象的不同，投资基金可以分为（）。
A:风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金
B:风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金
C:股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金
D:绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金
下列不属于业务尽职调查事项的是（）。
A:市场分析
B:竞争地位
C:客户关系
D:资产抵押或担保
以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是（）。
A:开放式基金的登记业务，只能由基金管理人办理
B:开放式基金的登记业务只能委托中国证监会认定的其他机构办理
C:开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
D:以上选项均错误
某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么债券的现值为（）。
A:472.35
B:680.58
C:731.96
D:895.47
下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）
A:大额可转让定期存单
B:政府债券
C:同业拆借
D:商业票据
（）是金融市场上进行交易的载体。
A:政府
B:中央银行
C:金融机构
D:金融工具
基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。
A:客观性原则
B:全面性原则
C:及时性原则
D:投资人利益优先原则
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