出自:期货法律法规

日本期货手续费率：（）
A:固定
B:弹性
C:自由
D:低
股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中"财务状况"的分值上限为50分。（）
股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。
A:证券营业部
B:期货公司结算
C:期货交易所
D:银行
公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）
A:20%～70%
B:30%～80%
C:40%～90%
D:以上皆非
国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（　）
期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）
期货交易所章程应当载明下列事项（）。
A:所有业务制度
B:管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
C:章程修改时间
D:变更、终止的条件、程序及清算办法
全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
A:期货保证金安全存管监控机构
B:证监会期货部
C:中国银监会
D:中国期货业协会
期货从业人员在向投资者提供服务时，应（）对待投资者。
A:公平
B:公开
C:合理
D:合法
自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A:2
B:3
C:4
D:5
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。（）
（　）动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，依法取得相应的受偿权。
A:中国证监会
B:财政部
C:期货投资者保障基金管理机构
D:期货投资者
甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。请根据上述事实，请回答以下问题。 如果期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）
A:完全由甲承担
B:完全由期货公司承担
C:甲、期货公司各承担一部分
D:期货交易所承担一部分
根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A:1倍以上3倍以下
B:1倍以上4倍以下
C:1倍以上2倍以下
D:1倍以上5倍以下
期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A:期货交易所
B:期货公司
C:证券交易所
D:证券公司
期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（）。
A:合规执业、诚实守信
B:公开、公平、公正
C:勤勉尽责、保守秘密
D:避免利益冲突
期货交易所有下列（　）情形之一的，应当经中国证脏会批准。
A:制定或者修改章程、交易规则
B:上市、中止、取消或者恢复期货交易品种
C:上市、修改或者中止期货合约
D:调整涨跌停板幅度
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A:3个
B:5个
C:10个
D:15个
期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A:中国证监会及其派出机构
B:期货交易所
C:期货业协会
D:财政部
《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。（）
当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）
根据《期货从业人员管理办法》的规定，（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A:中国期货业协会
B:期货交易所
C:中国证监会
D:财政部
公司制期货交易所（），应当经中国证监会批准。
A:收购本期货交易所股份
B:股东转让所持股份
C:对其股份进行其他处置
D:以上都不需要
期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A:1
B:2
C:3
D:4
交剖足指台约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（　）的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
A:使硐敉
B:收旋权
C:所有权
D:处咒权
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。
A:发生不可抗力
B:期货投资者提出要求或者情况危急
C:期货交易所提出要求或者情况危急
D:期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中，正确的是（）。
A:一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
B:一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币50万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
C:一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件
D:一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件，同时还应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件
期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。
A:限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B:停止批准人员招聘
C:责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
D:责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班
关于期货交易所，下列表述中，错误的是（）。
A:会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B:期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C:申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交股东名单及简历
D:中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。
A:1
B:2
C:3
D:4
首页 <上一页 48 49 50 51 52 下一页> 尾页