出自:证券交易

证券公司不得向下列（）客户融资融券
A:交易结算资金已纳入第三方存管
B:具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
C:有重大违约记录
D:已在该证券公司从事证券交易二年以上
提高维持担保比例方式有哪些？（）
A:将追加的现金划入客户信用交易账户
B:将追加的可充抵保证金证券划入客户信用交易账户
C:自行平仓：通过卖券还款、买券还券、直接还券或直接还款等方式全部或部分偿还融资融券债务
D:以上全是
在我国，证券交易所会员可享有（　）权利。
A:对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
B:有选举权和被选举权
C:对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权
D:参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
积极型客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。（）
根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件（　）。
A:证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B:证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C:证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D:证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E:证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。
A:网络证券营销
B:期货公司
C:证券公司营业部
D:投资公司
因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。
在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　）。
A:回购债券数量
B:到期交易净价
C:回购期限
D:首期交易净价
公司的董事、（）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。
A:1/4以上
B:1/3以上
C:1/2以上
D:任何一名
交易所在每个交易日开市前，须向市场公布（）信息。
A:前一交易日单只标的证券融资买入总金额
B:前一交易日单只标的证券融资余额
C:前一交易日单只标的证券融券卖出总量
D:前一交易日单只标的证券融券余量
E:前一交易日市场融资融券交易总量
市场参与者进行全国银行间债券市场买断式回购时签订买断式回购主协议的须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。（）
委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。（）
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。
A:基金
B:优先股
C:另一种证券
D:B股
出现下列（）情形时证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。
A:证券上市期届满
B:依法不再具备上市条件
C:股票、封闭式基金交易出现异常波动
D:公司生产经营活动受到严重影响且预计3个月内不能恢复正常
证券的公正原则要求公正地对待（），以及公正地处理证券交易事务。
A:证券交易的参与各方
B:参与者
C:证券市场的参与各方
D:证券交易的交易双方
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A:从证券登记结算公司的收益中提取
B:从证券交易所的业务收入中提取
C:从证券登记结算公司的业务收入中提取
D:由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
债券回购交易申报中，融资方按"买入"（B）予以申报，融券方按"卖出"（S）予以申报。（）
场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（　）。
A:证券交易所
B:证券公司
C:店头交易
D:柜台市场
证券公司从事证券自营业务可以（）。
A:内幕交易
B:专设自营账户
C:操纵市场
D:假借他人名义进行自营业务
（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A:融券专用证券账户
B:融资专用资金账户
C:客户信用交易担保资金账户
D:客户信用交易担保证券账户
将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
A:证券交易所会员
B:上市公司
C:中国证券业协会
D:中国证监会
可转换债券是指可转换成（）的债券
A:权证
B:股票
C:基金
D:另一种债券
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　）进行的债券交易行为。
A:竞价方式
B:询价方式
C:招投标方式
D:定价方式
深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（）。
A:9：30～11：30、13：00～15：00
B:9：15～11：30、13：15～15：00
C:9：15～11：30、13：00～15：00
D:9：30～11：30、13：00～15：00
（）存在需进行证券交收违约处理的可能。
A:深圳A股
B:深圳B股
C:基金
D:债券
客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同，进行融资融券交易。
A:不限
B:3
C:2
D:1
证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（）从业经历的人员不少于5人。
A:证券自营
B:证券经纪
C:资产管理
D:证券投资基金管理
（）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
A:本金风险
B:流动性风险
C:操作风险
D:价差风险
证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。（）
证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（）
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