出自:证券基础知识

目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。（）
股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。（）
中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取（）的方式进行成交。
A:协商配对
B:定价委托
C:集合竞价
D:连续竞价
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:财政部
D:中国人民银行
通过公开募集方式设立的基金，基金份额持有人按照（）享受收益、承担风险。
A:基金托管人的决定
B:基金管理人的决定
C:基金合同的约定
D:其所持基金份额的比例
（）是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。
A:发起设立
B:渐次设立
C:复杂设立
D:募集设立
在我国证券市场初创时期（1991-1996年）先后采用的国债发行方式包括（）。
A:行政滩派
B:承购包销
C:国债一级自营商制度
D:招标方式
技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是（）。
A:0
B:10
C:30
D:200
债权类资产的远期合约主要包括（）。
A:定期存款单
B:短期债券
C:长期债券
D:商业票据
从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来的（）。
A:信托资产
B:债务资产
C:法人资产
D:借贷资产
资本市场使得投资者可以利用有效的投资组合消除投资风险。
按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。
A:股权类期权
B:利率期权
C:货币期权、互换期权
D:金融期货合约期权
股份有限公司监事会至少每（）个月召开一次。
A:3
B:6
C:9
D:12
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A:1
B:3
C:4
D:6
债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。
下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。
A:约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式
B:证券经纪人不是证券公司的正式员工
C:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
D:从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段
证券市场诚信建设具有重要作用，主要体现在（）。
A:是建立规范的社会主义市场经济秩序的保证
B:是保护投资者合法权益的需要
C:是防范金融风险的重要举措
D:是实现证券市场监督管理的需要
独立存在的金融合约是（）。
A:嵌入式衍生工具
B:交易所交易的衍生工具
C:场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D:独立衍生工具
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。
NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的（）。
A:场内二级市场
B:场外二级市场
C:场内主板市场
D:场外主板市场
证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（　）
符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（）。
A:金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
B:大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
C:在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人
D:金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
决定封闭式基金存续期限的主要因素是（）。
A:基金投资标的
B:宏观经济形势
C:基金投资范围
D:基金本身投资期限的长短
（）是衡量基金经营业绩的一个主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A:基金份额净值
B:基金资产狰值
C:基金资产总值
D:基金资产的估值
基金公开募集与非公开募集的区别是（）。 Ⅰ.募集方式不同 Ⅱ.募集对象不同 Ⅲ.信息披露要求不同 Ⅳ.投资限制不同
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A:基础工具分类
B:金融衍生工具自身交易的方法及特点
C:交易场所
D:产品形态
证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问，存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担任上市公司董事
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金份额持有人大会一般由（）召集。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金持有人
D:基金结算人
除下列（）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的违约金 IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
A:I、II、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:I、III、IV
以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
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