出自:反洗钱

反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议于哪年在北京召开？（）
A:2003
B:2004
C:2005
D:2006
请分析比较当前两种金融监管模式的各自特点及适用背景。
（）应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。
A:金融机构
B:银监局
C:银行协会
D:司法部门
反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加中国人民银行组织的反洗钱岗位准入培训考试，成绩合格获得（）。
A:上岗证
B:岗位准入合格证
C:岗位合格证
D:从业资格证
目前，中国反洗钱工作部际联席会议的牵头单位是（　）。
A:公安部
B:国务院
C:中国人民银行
D:财政部
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）、（）、（）等一次性金融服务时，应按照要求客户出示真实有效的（）或者其他身份证明文件，并进行核对。
受到问责的党的领导干部应当向问责决定机关（），并在民主生活会或者其他党的会议上作出深刻检查。
下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有（）
A:应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作
B:应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程
C:应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程
D:应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程
《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法（2004）》对每项建议设定了哪几种评估级别？（）
A:合规
B:基本合规
C:部分合规
D:不合规
E:不适用
配合开展反洗钱调查所得到的信患可以用做（）
A:建立反洗钱检查档案库
B:建立案件线索档案库
C:客户身份的重新识别
D:发现反洗钱工作中的合规风险
出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户（）
A:客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B:客户行为或者交易情况出现异常的
C:客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D:客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E:金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的条款中“客户经常存入境外开立旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符”，“客户”指（）。
A:仅指对公客户
B:仅指对私客户
C:包括对公客户和对私客户
D:以上都正确
如果分行报送给总行之后发现错报或漏报，需要重新报送，总行反洗钱监测人员须判断该天报表是否报送给人行，若尚未报送，则生成（）报文。
A:纠错
B:补报
C:普通
D:纠错或补报
金融机构应（）根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。
A:定期
B:不定期
C:长期
D:定期或不定期
金融机构应当在大额交易发生后的5日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
各单位对反洗钱和反恐融资监控名单中的客户身份信息应当予以保密，严禁向（）或与反洗钱工作无关人员泄露监控名单信息。
A:同事
B:家人
C:客户
D:朋友
相关责任部门负责落实反洗钱领导小组会议决议，并将会议决议落实情况报（）。
A:办公室
B:反洗钱工作办公室
C:反洗钱领导小组
D:合规部
联合国通过的有关反洗钱和反恐怖融资的公约有（）
A:禁止非法贩运麻醉药和精神药物公约
B:禁止向恐怖主义提供资助的国际公约
C:打击跨国有组织犯罪公约
D:反腐败公约
恐怖融资是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。
委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任。
为不在本金融机构开户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务交易金额单笔人民币（）元以上、外币等值（）美元以上的应核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件的复印件。
A:10000；1000
B:10000；10000
C:50000；1000
D:50000；10000
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取哪些措施识别或重新识别客户身份？
我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）
A:建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行
B:从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
C:建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行
D:建立员工的培训制度
E:将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容
下列行为不属于可疑交易的有（）
A:法人、其他组织和个体工商户银行帐户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
B:客户频繁地以同一种期货合约为标地，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金。
C:客户信息资料有虚假内容。
D:客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。
我国2003年修订的《刑法》将哪几类犯罪定为洗钱罪的上游犯罪？
中国人民银行对金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查时对管辖权有争议的，应当报请（）指定管辖。
A:共同上级行
B:人民银行总行
C:国务院
D:中国银行业监督管理委员会
金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交给（）。
A:中国人民银行
B:退还给客户
C:银行业监督管理委员会
D:国务院有关部门指定的机构
外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符，应当作为可疑交易进行报告。
外商投资企业开立经常项目下外汇账户，需要出示的证明文件包括哪些？
A:国家外汇管理局核发的“开户通知书”和《外商投资企业外汇登记证》
B:中华人民共和国外商投资企业批准证书和外经委批文
C:公司章程、验资证明书、股权证明等
D:工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证，国家授权机关批准成立的
（）根据国务院授权，依法开展反洗钱国际合作
A:国务院反洗钱行政主管部门
B:外交部
C:国务院部际联席会议
D:公安部
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