出自:期货法律法规

对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。
A:由期货公司风险准备金补偿
B:由期货交易所风险准备金补偿
C:由后续缴纳的保障基金补偿
D:不再补偿
根据《期货公司管理办法》，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。（）
客户期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。（　）
期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。
A:期货交易所
B:期货业协会
C:中国证监会
D:国务院期货监督管理机构
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）
如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。（）
期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。
A:套期保值
B:诚实信用
C:公平公正
D:差价交易
有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（）
A:期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者
B:期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者
C:期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者
D:以上全部情况，期货商应即办理催缴
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）
证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有（）。
A:协助办理开户手续
B:提供期货行情信息、交易设施
C:代理客户进行期货交易、结算或者交割
D:中国证监会规定的其它服务
期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（　）
期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。（　）
期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的损益表、风险监管报表。（）
根据相关规定，对于期货投资者保障基金的投资来源，以下说法正确的是（）
A:期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
B:期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳
C:保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金
D:保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整
（）依法对首席风险官进行自律管理。
A:中国期货业协会、中国证监会
B:中国期货业协会、期货交易所
C:中国期货业协会、期货公司
D:期货公司、中国证监会及其派出机构
会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。（）
证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。
A:协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B:代理客户进行期货交易、结算或者交割
C:收付、存取或者划转期货保证金
D:为客户从事期货交易提供融资或者担保
期货交另所的管理办法由国务院制定。（　）
期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（）
期货交易所应当以适当方式发布（）信息。
A:即时行情
B:持仓量、成交量排名情况
C:期货交易所交易规则及其实施细则规定的其它信息
D:期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）
A:直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B:占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C:非法干预期货公司经营管理活动
D:股东未按照出资比例行使表决权
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过一个月。（）
期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。
A:国务院期货监督管理机构
B:中国期货业协会
C:银监会
D:所在地法院
一般法人投资者申请开户股指期货交易，净资产应当不低于人民币200万元。（）
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A:第一季度
B:第二季度
C:第三季度
D:第四季度
导致期货从业资格被注销的情形有（）。
A:期货从业人员因工伤住院
B:期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司
C:期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D:期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。（　）
小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）
A:公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B:公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C:公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
D:公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉
期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
A:1
B:2
C:3
D:5
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