出自:证券投资基金

风险准备金主要用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术保障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
前台业务系统应当具备的功能有（）。
A:提供投资资讯功能
B:基金投资人信息管理功能
C:为基金投资人提供服务的功能
D:交易清算、资金处理的功能
我国基金税收的政策法规主要体现在（）
A:《关于证券投资基金税收问题的通知》
B:《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
C:《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
D:《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
以下说法中（）属于优先置产理论。
A:收益率曲线的上倾、下降、平稳甚至上凸都是有可能的
B:任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系
C:不同期限的债券都在借贷双方的考察范围之内
D:债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其实际收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系。（）
以下属于基金行业高级管理人员的是（）。
A:基金管理公司的董事长
B:基金管理公司的总经理
C:基金管理公司的督察长
D:基金管理公司的基金经理
以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。
A:基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B:一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
C:基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
D:内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。
A:5
B:10
C:20
D:30
对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象，即表明市场无效。市场异常通常可以被分为（）。
A:日历异常
B:事件异常
C:公司异常
D:会计异常
从基本性质上理解，债券属于（） 
A:设权证券
B:虚拟资本
C:有价证券
D:商品证券
证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。（）
以下不属于资产配置基本步骤的是（）。
A:明确投资目标和限制因素
B:确定有效资产组合的边界
C:明确资本市场的方差值
D:寻找最佳的资产组合
以下关于基金财产的说法中，正确的有（）。
A:是独立于管理人、托管人的固有财产
B:基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
C:基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
D:不同基金财产的债权债务可以相互抵销
下列基金费率不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用的是（）。
A:管理费率
B:认购费率
C:申购费率
D:赎回费率
开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。
A:基金托管人
B:基金受托人
C:基金管理人
D:基金持有人
绩效衡量侧重于回答业绩“好坏”的问题。
恒定混合策略在下降时买入股票，上升时卖出股票，其支付曲线是凹型。（）
在确定资产类别（）的基础上，可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度。
A:收益预期
B:风险预期
C:回报率预期
D:波动预期
股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。
证券公司的净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性盈利指标。
开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（）
跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的（）。
A:平均值
B:加权平均值
C:标准差
D:协方差
我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。
A:中国证监会
B:中国人民银行
C:中国证监会和中国人民银行
D:中国证监会和中国银监会
（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
A:市场灵敏度
B:市场有效性
C:市场长期性
D:市场有机性
资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。（）
证券金融公司的职责包括（） 
A:对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B:检测分析全*市场融券情况，运用市场化手段防控风险
C:证监会确定的其他职责
D:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
下列关于基金管理费的表述不正确的有（）
A:货币市场基金比股票型基金和债券型基金的管理费低
B:基金管理费率与基金规模成正比
C:投资者申购基金时需交纳基金管理费
D:基金管理费每年支付一次
基金托管人的职责主要体现在（）等方面。
A:基金资产保管
B:基金信息披露
C:基金资金清算
D:会计复核
基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（）等职责。
A:基金信息披露
B:基金估值
C:对基金投资运作的监督
D:基金会计核算
行为金融理论认为，所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者(包括基金经理)也可能变得非理性。（）
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