出自:证券发行与承销

超额配售选择权的实施应当遵守（）的规定。
A:中国证监会
B:证券交易所
C:证券登记结算机构
D:中国证券业协会
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。（）
地方政府债券应当在中国国债登记结算有限公司进行集中登记、托管，债券发行结束后应当及时在全国银行间债券市场交易。（）
对发行人关联方信息的披露，主要包括（）。
A:控股子公司、参股子公司的简要情况
B:发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
C:公司控制权的归属、公司的股权及控制结构
D:发行人的改制重组情况
首次公开发行股票的信息披露应遵循（）的原则。
A:真实性
B:完整性
C:准确性
D:及时性
《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展，提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用，有利于形成市场主体（）的局面。
A:各司其职
B:各负其责
C:各担风险
D:利益共享
下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。
A:公司分配当年税后利润时，应当提取利润的l0%列入公司法定公积金
B:公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取
C:公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
D:公司持有的本公司股份可以分配利润
根据我国可转换公司债券发行的特点，采用布莱克一斯科尔斯期权定价模型进行定价方法较为可行。（　）对错
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作出特别说明，提示创业板的市场风险。（）
发行人应当针对实际情况在招股说明书酋页作（），提醒投资者给予特别关注。
A:“重大风险提示”
B:“投资风险提示”
C:“风险提示”
D:“重大事项提示”
发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。
A:最近4个会计年度连续盈利
B:业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
C:现有主营业务能够可持续发展，经营模式稳健
D:高级管理人员和核心技术人员稳定，最近24个月内未发生重大不利变化
发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A:5%
B:6%
C:7%
D:8%
招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（）起计算。
A:6；最后一次签署之日
B:3；第一次签署之日
C:6；最后一次签署次日
D:3；第一次签署次日
证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（），作出是否同意上市的决定并通知发行人。
A:3个交易日内
B:5个交易日内
C:7个交易日内
D:10个交易日内
在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具有（）条件。
A:是合法的股份有限公司
B:持续经营时间3年以上(国务院批准的除外)
C:主要资产不存在重大权属纠纷
D:生产经营合法
保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括（）。
A:发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响
B:发行人与同行业上市公司股票一级市场定价的比较
C:发行人盈利能力和财务状况对定价的影响
D:发行人募集资金投资项目对股票定价的影响
招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（）。
A:SOS、SS
B:SOS、SLS
C:SS、SLS
D:SLS、SOS
保荐总结报告书应当包括下列（）内容。
A:发行人的基本情况
B:保荐工作概述
C:履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
D:对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
关于发审委会议的表决，下列说法中正确的是（）。
A:采取记名投票的方式
B:发审委委员不得弃权
C:在投票时应当在表决票上说明理由
D:表决票设同意票、反对票和弃权票
发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（）。
A:战略投资者的选择标准
B:向战略投资者配售的股票总量
C:占本次发行股票的比例
D:持有期限制
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。
A:6
B:12
C:36
D:48
H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（）万港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
A:3000
B:2000
C:5000
D:1000
存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。
A:持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
B:上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
C:最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
D:财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响职责的情形
外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。（）
在主板首次公开发行股票时，除了无保留意见的审计报告外，由注册会计师出具的无保留结论的内部控制报告也是发行人首次公开发行股票必须具备的条件。（）
辅导开始日的计算标志是（）。
A:辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料
B:派出机构进行备案登记
C:派出机构出具合格的监管报告
D:派出机构进行辅导合格证书发放
在发起设立股份有限公司的方式中，经主管机关批准，社会公众可以参加股份认购。
创立大会应有代表股份总数（）以上的发起人、认股人出席，方可举行。
A:1/4
B:1/2
C:1/3
D:2/3
下列（）不得向不特定对象公开募集股份。
A:最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%
B:投资金融公司上月向外借款500万
C:发行价格应低于前1个交易日的均价
D:实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入拟发行上市的公司。（）
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