出自:证券交易

根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（）。
A:保守型
B:稳健型
C:积极型
D:激进型
以下（）属于资产管理业务的管理风险。
A:与客户签订受托投资协议不规范
B:操作人员违反协议约定买卖证券
C:操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D:由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
A:客户交易结算资金第三方存管
B:第三方存管
C:客户资金存管
D:结算资金第三方存管
证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A:5
B:10
C:15
D:20
根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。
A:12.18元，350手
B:12.18元，500手
C:12.15元，350手
D:12.15元，500手
根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）确定其最低结算备付金限额。
A:上月证券日均买入金额
B:上月证券日均卖出金额
C:最低结算备付金比例
D:现金维护比例
客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（）。
A:给客户增加新的融资融券额度
B:根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
C:给客户延期
D:根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户继续追索
中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。
A:逐项交收、逐项交收
B:净额交收、净额交收
C:逐项交收、净额交收
D:净额交收、逐项交收
司法机关依法对客户信用账户记载的权益采取强制执行措施时，证券公司应当（）。
A:直接协助对客户信用账户记载的权益采取强制执行措施
B:在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，将剩余证券和资金划转到该客户的普通证券账户和资金账户，并按照现行规定协助执行
C:在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，协助对客户信用账户的剩余证券和资金采取强制执行措施
D:婉拒协助执行
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
A:证券登记结算公司
B:中国证监会
C:证券承销商
D:证券交易所
证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
A:确定
B:变更
C:取消
D:终止
融资融券交易与普通证券交易不同的有（）
A:投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
B:投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险
C:投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出
D:融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大
由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。
A:技术风险
B:市场风险
C:管理风险
D:经营风险
在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（　）
A:如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B:足额交存交易资金
C:可全权委托经纪商代理交易
D:接受交易结果
E:履行交割清算义务
上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
A:T-1日前
B:T日
C:T+3日
D:T+6日
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（　）。
A:交收
B:清算
C:成交
D:结算
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（　）
股票交易只可以在证券交易所进行。（）
在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。（　）
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定，申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。（）
设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的（）。
A:10%
B:15%
C:20%
D:30%
按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。
A:深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B:上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C:深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D:上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币
在标准券折算率的计算过程中，相关系数取值越谨慎越好。（）
上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间的即时行情内容有（）。
A:证券代码、证券简称
B:前收盘价格
C:虚拟开盘参考价格
D:虚拟匹配量和虚拟未匹配量
投资者追加担保物后的维持担保比例不得低于（）
A:160%
B:150%
C:130%
D:140%
证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（）。
A:维护交易的合法性
B:保证相关资料的同一性
C:提高成交的准确率
D:避免造成不必要的纠纷
证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（）时间标准计算。
A:按“天”计息
B:按“月”计息
C:按“年”计息
D:按“季”计息
证券营业部只能从事（　）。
A:证券的代理买卖
B:证券的自营业务
C:代理还本付息、分红派息
D:证券的代保管、签证
E:代理登记开户
某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求，投资者至少需要了结（）债务。（12-X/（10-X）=150%
A:4万元
B:8万元
C:2万元
D:6万元
关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。
A:中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
B:由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
C:代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D:股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
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